汉王科技信息披露管理办法(2010年3月) 2010-03-24.pdf

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1、汉王科技股份有限公司信息披露管理办法第一章总则第一条为加强汉王科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）信息披露工作质量和规范信息披露程序，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规定及《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合本公司实际，制定本管理办法。第二条本办法所称信息披露是指将证券监管部

2、门要求披露的可能对公司股票价格或生产经营活动产生重大影响、而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，在规定的媒体上，通过规定的方式向社会公众公布，并将相关备查文件送达证券监管部门或交易所。第二章信息披露的基本原则第三条信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。公司应当严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。第四条公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。第三章信息披露的内容第五条公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告、中

3、期报告和季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议；公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见；1公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。第六条公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成年度报告；在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内完成中期报告；在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内完成季度报告，并在指定媒体披露定期报告及其摘要。第一

4、季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。第七条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。第八条临时报告应包括但不限于下列事项：（一）董事会会议决议、监事会决议、召开股东大会或变更股东大会召开日期的通知、股东大会决议；公司董事会所有成员应保证董事会及股东大会文件的形成程序合法，内容准确、真

5、实、完整，并在此类会议结束后按《上市规则》等相关规定将决议和相关文件报送深圳证券交易所备案，并办理相关公告事宜。（二）独立董事的声明、意见及报告；独立董事在完成此类文件时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时与深圳证券交易所联系并办理公告事宜。（三）公司发生的交易达到下列标准之一的：1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度

6、相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；24、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述应当披露的交易，主要包括下列事项：1、购买或者出售资产；2、

7、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或者租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权、债务重组；9、签订许可使用协议；10、研究与开发项目的转移；11、签订许可协议；12、深圳证券交易所认定的其他交易。上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。（四）关联交易达到下列标准之一的：1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人

8、民币以上的关联交易；2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易；3、公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的