金融测试知识期货.docx

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1、金融期货基础知识测试试题（B卷）1.中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币。（√）2.中金所5年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4至5.25年的国债。（√）3.沪深300股指期货采用T+0交易制度。（√）4.中金所5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。（×）5.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为4%。（×）6.中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。（×）7.中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的合约标的是上证综合指数。（×）8.股指期货某合约的价格与其所对应的标

2、的指数走势无关。（×）9.沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（×）10.沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格。（×）1.中金所上市的5年期国债期货属于：（b）A.短期国债期货B.中期国债期货C.长期国债期货D.超长期国债期货合约2.中金所5年期国债期货合约的面值为（a）元人民币。A．100万B．120万C．150万D．200万3.中金所5年期国债期货合约票面利率为：（b）A．2.5%B．3%C．3.5%D．4%第3页/共7页2017年6月2日01编发（B卷）4.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:

3、（c）A．距离合约交割月首日剩余期限为2至5年B．距离合约交割月首日剩余期限为3至6年C．距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年D．距离合约交割月首日剩余期限为5至8年5.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债是：（a）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是6.中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（D）A．0.001元B．0.0012元C．0.0015元D．0.005元7.中金所5年期国债期货的交易代码为：（c）A．IFB．IEC．TFD．TE第4页/共7页2017年6月2日01编发（B卷）8.中金所

4、5年期国债期货合约交割方式为：（b）A．现金交割B．实物交割9．中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为：（c）A．合约价值1.5%B．合约价值1%C．合约价值2%D．合约价值2.5%10.中金所5年期国债期货合约的最后交易日为：（b）A．合约到期月份第一个周五B．合约到期月份第二个周五C．合约到期月份第三个周五D．合约到期月份第四个周五11.建立空头持仓应该下达（c）指令。A．买入开仓B．买入平仓C．卖出开仓D．卖出平仓12.期货公司应当在（a）向投资者揭示期货交易风险。A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时第5页/共7页2017

5、年6月2日01编发（B卷）13.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（b）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。A．1B．5C．1014.沪深300股指期货合约的合约标的是（c）。A．上证综合指数B．深证成份指数C．沪深300指数15.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（b）。A．双向交易制度B．保证金制度C．当日无负债结算制度16．金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（c）。A．不变B．成倍缩

6、小C．成倍放大17.金融期货投资者不得采用（d）下达交易指令。第6页/共7页2017年6月2日01编发（B卷）A．书面委托B．电话委托C．互联网委托D．全权委托期货公司18.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（b）。A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金19.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（b）。A．强制减仓B．强行平仓C．协议平仓20.某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。下一交

7、易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为3600点，结算价为3610点，结算后该笔持仓的当日亏损为（c）。A．18000元B．15000元C．12000元—————————————————————————————第7页/共7页2017年6月2日01编发（B卷）客户承诺书本人在此郑重承诺，以上题目均为本人回答。如答卷分数未达到标准或者由他人代答，本人自愿撤销本次开户申请。承诺人（签字）：期货公司开户知识测试人员（签字）：