AFP资格认证教学与考试大纲(2014).pdf

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1、®AFP资格认证教学与考试大纲（2014）章节内容重要程度金融理财原理1金融理财与CFP®资格认证制度1.1金融理财的概念和目标A31.2CFP资格认证制度的发展沿革1.2.1国际CFP资格认证制度的建立与发展A21.2.2中国CFP资格认证制度的发展A31.3CFP资格认证制度的4E认证体系A31.4金融理财师纪律处分办法A21.5CFP商标及使用要求A32金融理财师职业道德准则与执业操作准则2.1金融理财师职业道德准则A32.2金融理财师执业操作准则A33金融机构功能与监管3.1金融体系和金融市场概述3.1.1金融体系的定义A23.1.2金融市场参与者及其角色A23.1.3金融市场的

2、融资工具A33.1.4金融市场的分类A23.2中国金融机构简介3.2.1银行业金融机构A33.2.2非银行金融机构A33.3中国的金融监管3.3.1金融监管的基本概念A23.3.2金融监管体系与监管机构A23.3.3金融监管的主要内容A33.3.4金融监管措施和手段A14客户的价值取向与行为特性4.1家庭生命周期与个人生涯规划4.1.1家庭生命周期A34.1.2个人生涯规划A34.2理财价值观4.2.1四种典型的理财价值观A24.2.2理财价值观与理财规划A24.3风险属性4.3.1客观风险承受能力A34.3.2主观风险容忍态度A34.3.3风险属性与资产配置A24.4客户理财性格4.4

3、.1根据对财富的态度划分客户类型A24.4.2客户的个人性格A24.4.3其他影响因素A24.5案例分析A25经济学基础知识5.1微观经济分析基础5.1.1价格理论与资源配置A25.1.2供需决定论A35.1.3供需动态均衡A35.2宏观经济分析基础5.2.1宏观经济分析的基本框架A25.2.2国内生产总值（GDP）A35.2.3通货膨胀及其成因A35.2.4失业及其主要原因A25.2.5其他宏观经济指标解读A25.2.6宏观经济政策工具及其作用A35.3国际收支、汇率与国际货币制度5.3.1国际收支平衡表A35.3.2汇率与汇率决定理论A35.3.3国际货币制度及其演变历史A16货币时

4、间价值与金融理财工具的应用6.1货币时间价值6.1.1货币时间价值的基本概念A26.1.2现值与终值的计算A36.1.3规则现金流的计算普通年金A3永续年金A3增长型年金A3期末年金与期初年金A36.1.4不规则现金流的计算：净现值与内部报酬率净现值A3内部报酬率A36.1.5名义年利率与有效年利率复利期间与有效年利率A3连续复利A36.1.6货币的时间价值在金融理财中的应用A36.2金融理财工具及其运用常见的金融理财工具（财务计算器、EXCEL及金拐棍6.2.1A1理财资讯平台）6.2.2现值与终值的计算A36.2.3年金的计算A36.2.4名义年利率与有效年利率的换算A36.2.5房

5、贷摊销计算A36.2.6不规则现金流的计算A36.2.7债券价值与到期收益率的计算A36.2.8样本平均值、标准差及一元线性回归的计算A17金融理财与法律7.1法律基础知识7.1.1两大法律体系A17.1.2我国的法律渊源A17.2民事法律关系的主体及客体的权利7.2.1民事法律关系的主体：自然人、法人和其他经济组织A37.2.2财产权与人身权A27.3金融理财师与客户之间的法律关系7.3.1代理A37.3.2委托A37.3.3信托A37.3.4行纪A27.3.5居间A27.4合同法7.4.1合同的法律特征A17.4.2合同订立中的要约A27.4.3合同订立中的承诺A27.4.4合同的效

6、力A37.5继承法7.5.1遗嘱继承-遗嘱的形式与有效要件A37.5.2法定继承A37.6与金融理财相关的其他法律7.6.1证券法A17.6.2证券投资基金法A17.6.3保险法A17.6.4担保法A17.7民事权利、民事义务与民事法律责任A27.8民事法律纠纷的处理7.8.1调解A27.8.2仲裁A37.8.3民事诉讼A38家庭财务报表编制与财务诊断8.1家庭财务分析的基本概念8.1.1会计的概念、对象、基本职能A18.1.2会计要素、会计科目、会计等式A18.1.3资产、负债、所有者权益（净值）A28.1.4收入、费用（支出）、利润（储蓄）A28.1.5流量与存量A38.1.6权责发

7、生制与收付实现制A38.1.7成本价值与市场价值A38.1.8借方与贷方A38.2家庭财务报表的编制与分析8.2.1家庭资产负债表的编制与分析A38.2.2家庭收支储蓄表的编制与分析A38.2.3家庭现金流量表的编制与分析A3家庭资产负债表、家庭收支储蓄表、家庭现金流量表之8.2.4A3间的关系8.3家庭财务比率分析与诊断8.3.1家庭偿债能力指标A28.3.2家庭应急能力指标A28.3.3家庭储蓄能力指标A38.3.4家庭宽裕度指