基于因子聚类分析法的省际自主创新能力研究_以湖北省为例.pdf

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1、基于因子聚类分析法的省际自主创新能力研究———以湖北省为例卢现祥梁玉（卢现祥：中南财经政法大学经济学院院长，教授、博士生导师武汉430073）（梁玉：中南财经政法大学经济学院武汉430073）摘要：本文依据熊彼特的创新理论并且基于创新能力评价的基本原则，收集了能代表我国各省市自主创新能力的几项指标；进而运用多元统计分析方法对数据进行降维处理———因子分析法，提炼出3个主要的代表因子，并且得出各省市自主创新能力的综合排名，再根据因子综合得分，运用聚类分析法得到湖北省自主创新在全国所处的地位，最后将湖北省和与其同一类别的各省市做针对性的横向对比，从而得出现目前的优势和劣势，

2、进而提出相应政策建议。关键词：自主创新能力因子分析因子得分制度安排中图分类号：F207文献标识码：A文章编号：1004-0730（2008）10-0031-05位。”一、自主创新的内涵及评价指标的选定当然，熊彼特关于“创新”的思想总体上还是从微观企业的角度出发的，但是其基本思想仍然是我们理1933年，熊彼特在《商业周期》一书中首次提出解宏观层次上的自主创新能力的核心。从这个角度“创新”一词，并对创新理论进行了较为详尽的论述。说，本文就将自主创新能力理解为“一个地区进行资熊彼特关于“创新”的原话是这样的“……这个概念包源要素的有效配置、提高经济增长质量、促进可持续括下列五

3、种情况：（1）采用一种新的产品—也就是消发展的能力，自主创新的成果，一般体现为新的科学费者还不熟悉的产品—或一种产品的一种新特征；发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等”。（2）采用一种新的生产方式，也就是在有关的制造部本文根据熊彼特的创新理论，从工业企业相互联门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法绝不需系的投入、产出、销售三大环节来系统、客观地反映工要建立在科学的新的发现的基础上，并且，也可以存业企业自主创新综合能力,并按照可比性、可操作性、在于商业上处理一种产品的新的方式之中；（3）开辟实用性构建原则，经过科学筛选，设计出一套既便于一个新的市场，也就是有关国

4、家的某一制造部门以前进行各省市横向比较，又符合我国实际国情的自主创不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过；（4）新能力评价指标体系。本文在文献及调研的基础上，掠夺或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，通过分析各地区自主创新的影响因素，选择了9个能也不问这种来源是己经存在的，还是第一次创造出来代表自主创新能力的指标如下：31的；（5）实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种X1———R&D就业人员中科学家和工程师所占比重垄断地位，例如通过托拉斯化，或者打破一种垄断地（%）X2———R&D经费占GDP的比重(%)旋转后的因子载荷矩阵如下表一所示：X3———国外主要检

5、索工具收录各地区的科技论文占表一旋转后的因子载荷矩阵全国的比重(%)X4———新产品销售收入占本地区GDP比重(%)X5———拥有发明专利量占全国拥有发明专利量的比重（%）X6———科技拨款占财政支出比重（%）X7———技术市场成交额占全国技术市场成交额的比重（%）X8———各地区高等学校数量占全国的比重（%）X9———各地区GDP占全国比重（%）二、运用因子分析法得出综合排名和分类结果1.因子分析方法与模型因子分析法（FactorAnalysis）就是在主成分分析法的基础上构筑若干意义明确的公共因子，以它们为框架分解原变量，以此考察原变量的联系与区别，其目的是用有限个

6、不可观测的隐变量来解释原始变量之间的相关关系。本文将上述9个具体指标设为9个变量，给出模型如下:第一因子F1在X7[技术市场成交额占全国技术x1=a11F1+a12F2+…+a1nFn+a1ε1市场成交额的比重（%）]，X2[R&D经费占GDP的比x2=a21F1+a22F2+…+a2nFn+a2ε2重(%)]，X3[国外主要检索工具收录各地区的科技论…文占全国的比重(%)]三个因子的因子载荷值较大，全X9=a91F1+a92F2+…+a9nFn+a9ε9部超过90%，方差贡献率也超过36%，达到36.005%，简记为:X=AF+ε,满足:n<9;F1,…,Fn不相关且

7、方差而且该因子所代表的三项指标是反映各省市的自主皆为1;ε1,…,ε9不相关，且方差不同。创新活动能力，因此可以将其命名为创新活动能力因其中，A为因子载荷矩阵,F为公共因子,ε为特殊因子。子。第二因子F2在X5[拥有发明专利量占全国拥有2.数据处理和主要因子的确定发明专利量的比重（%）]，X8[各地区高等学校数量占根据《2007年中国科技统计年鉴》的原始数据，全国的比重（%）]，X9[各地区GDP占全国比重（%）]三再综合《2007年中国统计年鉴》的总量指标计算上文个因子的因子载荷值较大，均超过85%，方差贡献率中提到的9个强度指标，再运