深圳中国农大科技股份有限公司内部控制自我评估报告.pdf

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1、深圳中国农大科技股份有限公司内部控制自我评估报告一、综述根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规定，公司结合自身的经营特点和内在发展需要，已经制订了一系列内部控制制度，并不断加以完善和优化，保证了公司经营管理活动的有效运作，保护了公司资产的安全和完整，为公司可持续健康发展奠定了基础。深圳中国农大科技股份有限公司（以下简称“公司”）对公司相关的内部控制制度的建立和实施情况、内部控制有效性进行了评价，本次内部控制评价的目的是了解公司在生产经营、财务报告、信息披露等方面

2、是否保持有效的内部控制，评估重大缺陷存在的风险。评价报告如下：1．公司治理按照建立规范的公司治理结构的目标，公司持续不断地进行内部控制完善工作。公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定设立股东大会、董事会、监事会，建立健全了《公司章程》、股东大会、董事会、监事会各项规章制度，明确了在决策、执行和监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。报告期内，公司董事会还下设了审计、发展战略、薪酬与考核、提名四个专门委员会，专门委员会依据相应的工作细则，分别承担公司重大工作事项讨论与决策的职能，提高公司董事

3、会运作效率。与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东充分行使自己的权利，享有平等地位，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。公司董事会由9人组成，其中独立董事3人。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会。独立董事、各委员会已制订了其各自的工作细则并行使职权，职责分工明确，整体运作情况良好。公司的各项治理制度为独立董事、各

4、专业委员会发挥1作用提供了充分保障。公司董事会秘书处作为董事会下设的事务工作机构，完成上市公司的信息披露、投资者关系管理等工作，协调相关事务。公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，公司监事会由3名成员组成，其中职工监事1人。监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见等。公司经营管理层负责实施股东大会和董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作，确保公司内部控制的日常正常运作。各控股子公司是独立运作的经营单位，内部设立行政、人事、财务、采购、生产、销售等

5、部门和岗位，实施具体生产经营业务。公司对各控股子公司建立了重大业务事项、财务事项、经营计划等的报告和审议制度。2．组织架构公司组织机构健全，已基本设立完善的组织控制架构，配备了相应的人员，明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制。（详见后页）3．公司内部控制制度建设情况公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，结合公司自身情况，制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》

6、、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《内部审计工作规定》、《子公司管理制度》、《公司投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《接待与推广工作制度》、《会计制度》等一系列公司内部管理制度，涉及到公司业务的各个方面，上述内控制度的建立健全和有效执行，为公司持续健康发展奠定了较好的基础。4．2008年为建立和完善内部控制所进行的重要活动2008年，公司在2007年治理专项活动的基础上，继续对活动中发现的问题进行整改，并且在上半年完成全部整改工作。通过整改，进一步完善了

7、公司的内部控制制度，并且提高了本公司的规范运作意识和治理水平，从而有利于促进公司健康快速发展。23股东大会战略委员会监事会审计委员会董事会提名委员会总经理薪酬与考核委员会财务总监副总经理副总经理、董事会秘书财务部内审部综合管理部董事会秘书处山东北大高科华泰制北京国农置业有限公司武汉北大高科软件有药有限公司限公司深圳江苏北京江苏北京北大国农国农国农国农高科置业物业农业资环五洲有限管理科技科技医药公司有限有限开发有限公司公司有限公司公司上海多力投资咨询有限公司4二、重点控制活动1．公司对重大投资的内部控制情况公司重大投资坚持合法、审慎、安全

8、、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。《公司章程》中对董事会及股东大会在重大投资的审批权限均有明确规定，建立了严格的审查和决策程序、信息披露的要求。报告期内公司对外项目投资按《公司投资管理制度》规定的流