国联优质成长证券投资基金产品说明书.pdf

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1、国联优质成长证券投资基金产品说明书目录一、产品概要二、产品特色三、投资管理四、模拟业绩五、投研团队六、基金交易1一、产品概要¨基本资料基金名称国联优质成长证券投资基金基金类型契约型开放式基金面值人民币1元基金发起人国联基金管理有限公司基金管理人国联基金管理有限公司基金托管人交通银行管理费率（年）1.5%托管费率（年）0.25%¨投资目标通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发行的股票和国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产

2、的中长期稳定增值。¨投资范围本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其它金融工具。其中，投资的重点是中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长类企业。¨投资理念本基金作为成长型股票基金，在考察企业成长性的时候，特别注重发掘具有品质保障的持续成长类公司，我们认为“高品质的成长更持久，高成长的回报更丰厚”。同时，本基金注重收益与风险的平衡，不片面追求高风险下的高收益，在严格控制风险的前提下谋求基金资产的中长期稳定增值。¨投资策略运用“品质过滤、成长精选”的投资

3、策略，构建投资组合：第一步：品质过滤GOQ模型，通过对16个指标的全面分析，重点进行上市公司的品质筛选和历史成长性评估，确定股票备选库（Ⅰ）；第二步：成长精选运用独特的α公司评级系统，通过对50个指标进行分析，重点衡量上市公司品质的未来成长性潜质，确定股票备选库（Ⅱ）；第三步：投资组合由基金经理团队综合各方面因素做出投资组合。¨业绩比较基准新华富时A600成长指数75%+新华富时中国国债指数25%。若在法律许可的条件下，本基金的股票投资比例超过80%时，该业绩比较基准将相应调整并进行公告。2¨风险收益特征本基金是一只主动型的股

4、票基金，在证券投资基金中属于中等风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产的中长期稳定增值。二、产品特色¨品质为源、持续成长国联优质成长基金以“发现具有品质保障和发展潜力的持续成长企业”为投资目标，力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产的中长期稳定增值。国联基金认为“高品质的成长更持久，高成长的回报更丰厚”，对上市公司投资价值的把握首要就在于公司品质，只有品质卓越的上市公司才能够在不同的行业周期内连续发展、持续成长，投资于这样的上市公司就能给投资人带来丰厚的投资收益。¨层层过滤优中选优国联优质成长基金采用自

5、下而上的选股策略，注重发掘兼具品质保障和发展潜力的持续成长公司。我们选取的持续成长公司具有以下特征：①、财务健康、现金流充沛、业绩真实可靠；②、公司在所属行业内具有比较竞争优势；③、良好的经营管理能力；④、具有较强的潜在获利能力和较高净利润增长率；⑤、公司产品或服务的需求总量不断扩大。我们的选股方法国联基金特有的GOQ模型和α公司评级法将为投资的顺利实施提供可靠保障。¨动态平衡、风险可控国联优质成长基金的股票、债券和现金资产始终保持动态平衡，针对不同的市场环境和投资周期，我们采取相应的资产配置策略，始终保持组合的动态优化，在风

6、险可控的前提下为投资人谋取相对高收益。3三、投资管理¨投资组织流程投资决策委员会投投资资风险控制委员指方令案业监务察指报研究结论导告研究发展部投资管理部研究请求交成易交指回监察稽核部令馈交易基金事务部基金交易部清算¨投资业务流程投资投资投资规划管理实施一级资产配股票池构建行业研究员风申绩置策略与券种选择综合评估险购效监赎评控回估α公司评基金经理GOQ模型交易级系统团队策略确定资产类间配置比例初选股票精选股票清算样本样本主动调整国债投确定预形成投投资资策略选库资目标组合4¨基金投资组合构建1、资产配置比例股票资产为基金资产总值的

7、30%-80%，债券及现金资产比例为基金资产总值的20%-70%，其中现金资产不低于基金资产总值的3%，国债资产不低于基金资产净值的20%，优质成长类股票不低于股票资产的80%。如果法律法规或监管部门对基金投资于国债资产的比例不作出规定，则本基金股票资产占基金资产总值的比例可以超过80%。2、股票组合构建（1）、国联优质成长基金选股流程：全部上市公司约1300家上市公司步骤一：剔除本公司相关制度中禁止投资的品种，包括涉及关联方交易的股票、*ST类股票、筹码过于集8中且流通性过差的股票、涉嫌违法违规的股票等。合格的样本公司约11

8、00家上市公司步骤二：通过金融工程研究员构建的国联优质成长GOQ模型，对合格的样本公司进行初选，形成股票备选库（Ⅰ）。国联优质成长约300家上市公司GOQ模型步骤三：由行业研究员通过α公司评级法对组合内股票进行评分，筛选出本基金的股票备选库（Ⅱ）。¦Á公司评级法约150家上市