国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金托管协议.pdf

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1、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金托管协议基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零零七年三月1目录一、基金托管协议当事人...........................................3二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................5四、基金管理人对基金托管人的业务核查.............................8五、基金财产的保管...................

2、............................9六、指令的发送、确认及执行......................................11七、交易及清算交收安排..........................................14八、基金资产净值计算和会计核算..................................17九、基金收益分配................................................22十、基金信息披露....................................

3、............23十一、基金费用..................................................24十二、基金份额持有人名册的保管..................................26十三、基金有关文件档案的保存....................................26十四、基金管理人和基金托管人的更换..............................26十五、禁止行为..................................................28十六、托管协

4、议的变更、终止与基金财产的清算......................30十七、违约责任..................................................31十八、争议解决方式..............................................32十九、托管协议的效力............................................33二十、其他事项..................................................33二十一、托管协议的签订.........

5、.................................332鉴于国泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于国泰基金管理有限公司已担任了金鼎证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司已担任了金鼎证券投资基金的基金托管人；鉴于国泰金鼎证券投资基金根据基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准转型为国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金；为明确国泰金鼎价值

6、精选混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：国泰基金管理有限公司住所：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A办公地址：上海市延安东路700号港泰广场23楼邮政编码：200001法定代表人：陈勇胜成立日期：1998年3月5日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监金基字[1998]5号组织形式：有限责任公司注册资本：壹

7、亿壹千万元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务（二）基金托管人3名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100032法定代表人：郭树清成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算