银华富裕主题股票型证券投资基金2009年第3季度报告.pdf

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1、银华富裕主题股票型证券投资基金2009年第3季度报告银华富裕主题股票型证券投资基金2009年第3季度报告2009年09月30日基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2009年10月27日1银华富裕主题股票型证券投资基金2009年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月23日复核了本报告中的财务

2、指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称银华富裕主题股票交易代码180012基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2006年11月16日报告期末基金份额总额7,993,686,657.94份投资目标通过选

3、择富裕主题行业，并投资其中的优势企业，把握居民收入增长和消费升级蕴含的投资机会，同时严格风险管理，实现基金资产可持续的稳定增值。投资策略本基金为主动式的股票型基金，在资产配置策略方面，一是在重点投资于富裕主题行业中优势企业的前提下实现大类资产配置，二是对各大行业及细分行业投资评级并确定基金股票资产在各行业的配置比例；在股票选择策略方面，本基金将根据企业的成长性分析来选择股票；在债券投资策略方面，本基金将主要采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等策略，发现、利用市场失衡实现组合增值。本基金的具体投资比例如下：本基金的股票投

4、资比例为基金总资产的60％～95％，债券为0％～40％，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。业绩比较基准新华富时A200指数×80%＋新华巴克莱资本中国全债指数×20%。风险收益特征本基金属于主动式行业股票型基金，属于证券投资中较高风险、较高收益的基金产品。基金管理人银华基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司2银华富裕主题股票型证券投资基金2009年第3季度报告§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财

5、务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2009年7月1日——2009年9月30日）1.本期已实现收益539,376,754.842.本期利润68,599,402.533.加权平均基金份额本期利润0.00844.期末基金资产净值7,571,744,136.935.期末基金份额净值0.9472注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎

6、回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④过去三个月0.25%2.08%-4.38%1.93%4.63%0.15%3银华富裕主题股票型证券投资基金2009年第3季度报告3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图200.00%180.

7、00%160.00%140.00%120.00%100.00%80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%日日日日日日日日日日日日日日日161616161616161616161616161616月月月月月月月月月月月月月月月13579135791357911月16日11月16日11月16日年年年年年年年年年年年年年年年年年年007007007007007008008008008008009009009009009006222220072222200822222222基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率注

8、：1、根据《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的规定：(1)本基金的股票投资比例为基金总资产的60％～95％，债券为0％～40％，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。2、本基金