关于信诚沪深300 指数分级证券投资基金投资者办理跨系.pdf

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1、关于信诚沪深300指数分级证券投资基金投资者办理跨系统转托管等业务的公告信诚沪深300指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于2012年2月1日正式生效。根据《信诚沪深300指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，本基金通过场外、场内两种方式公开发售，基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为信诚沪深300指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称：信诚300，基金代码：165515）；场内认购的全部份额将按1：1的比例确认为信诚沪深300指数分级证券投资基金之A份额（场内简称：信诚300A，基金代码：150051）与

2、信诚沪深300指数分级证券投资基金之B份额（场内简称：信诚300B，基金代码：150052）。本基金合同生效后，信诚300份额将接受场外与场内申购和赎回；信诚300A份额和信诚300B份额只上市交易，不接受申购和赎回。为向投资者提供更优质的服务，信诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2012年2月15日起，开通信诚300份额的跨系统转托管业务（即《信诚沪深300指数分级证券投资基金基金合同》中的跨系统转登记业务）、以及信诚300份额与信诚300A份额和信诚300B份额之间的份额配对转换业务。具体事项公告如下：一、跨系统转托管业务为保证基金份额持有

3、人的利益,本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称“中登”）提出申请,自2012年2月15日起开通信诚300份额跨系统转托管业务，通过场内、场外认购本基金的基金份额持有人自2012年2月15日起可通过办理跨系统转托管业务实现信诚300份额在两个登记系统之间的转托管。在场内信诚300A份额和信诚300B份额的持有人应将相应份额"合并转换"为信诚300份额后，方可将信诚300份额转托管至场外。通过场外认购取得信诚300份额的持有人拟持有信诚300A份额和信诚300B份额的，需先将信诚300份额通过跨系统转托管转至场内后，方可"分拆转换"

4、为信诚300A份额和信诚300B份额，从而在深圳证券交易所进行上市交易。信诚300份额跨系统转托管的具体业务需按照中登的相关规定办理。二、份额配对转换业务（一）份额配对转换是指信诚300份额与信诚300A份额、信诚300B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。1.分拆。基金份额持有人将其持有的每十份信诚300份额的场内份额申请转换成五份信诚300A份额与五份信诚300B份额的行为。2.合并。基金份额持有人将其持有的每五份信诚300A份额与五份信诚300B份额进行配对申请转换成十份信诚300份额的场内份额的行为。信诚300份额的场外份额不进行份额配对转

5、换。在信诚300份额的场外份额通过跨系统转托管至场内后，可按照份额配对转换规则进行操作。（二）份额配对转换的业务办理机构投资者可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务，按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位名单可向本公司咨询，截至2011年12月23日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、金通证券、湘财证券、国元证券、渤海证券、华

6、泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、南京证券、上海证券、新时代证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、江南证券、德邦证券、西部证券、广发华福证券、中金公司、财通证券、华鑫证券、瑞银证券、中国建银投资证券、红塔证券、西藏证券、日信证券、联讯证券、江海证券、国金证券、中国民族证券、华宝证券、厦门证券、天风证券。（三）份额配对转换的业务办理时间深圳证券交易

7、所交易日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外）。上述时间以外不予办理。若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。（四）份额配对转换业务办理规则1、投资者以中登深圳分公司A股账户或证券投资基金账户（以下简称“深市证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资者提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的信诚300A与信诚300B基金份额；投资者提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上

8、须有足够的、可交易的信诚300基金份额。2、投资者通过业务办理机构