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1、华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要2009年12月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2010年3月29日1华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股份有限公
2、司根据本基金合同规定，于2010年3月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。2华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要§
3、2基金简介2.1基金基本情况基金简称华安中小盘成长股票基金主代码040007交易代码040007（前端）041007（后端）基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2007年4月10日基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司报告期末基金份额总额9,219,215,856.49份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。投资策略主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险
4、管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司业绩成长性的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。业绩比较基准40%×天相中盘成长指数+40%×天相小盘成长指数+20%×中债-国债总指数风险收益特征本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。3华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华安基金管理有限公司中国工商银行股份有限
5、公司信息披姓名冯颖蒋松云露负责联系电话021-38969999010-66105799人电子邮箱fengying@huaan.com.cncustody@icbc.com.cn客户服务电话40088-5009995588传真021-68863414010-661057982.4信息披露方式登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.huaan.com.cn基金年度报告备置地点上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标单位：人民币元2007年4月10日-20
6、073.1.1期间数据和指标2009年2008年年12月31日本期已实现收益-1,017,993,383.88-2,504,246,413.805,298,188,043.69本期利润6,402,258,248.23-12,071,042,338.148,460,937,860.00加权平均基金份额本期利润0.5893-0.95180.6144本期基金份额净值增长率84.31%-57.68%73.04%3.1.2期末数据和指标2009年末2008年末2007年末期末可供分配基金份额利润0.37530.23910.6521期末基金资产净值11,
7、401,600,104.058,025,427,032.8519,544,161,732.53期末基金份额净值1.23670.67101.5854注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现
8、部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。4、本基金于2007年4月10日转型，转型后的合同生效日当年的可比数据按实际存续期计算，4华安中小盘成长股票型证券投资基
