华安中小盘成长股票型证券投资基金托管协议

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1、华安基金管理有限公司华安中小盘成长股票型证券投资基金托管协议基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二OO七年三月一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3四、基金管理人对基金托管人的业务核査8五、基金财产保管9六、指令的发送、确认和执行11七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算16九、基金收益分配20十、信息披露20十一、基金费用22十二.基金份额持有人名册的保管23十三、基金有关文件和

2、档案的保存24十四、基金管理人和基金托管人的更换25十五、禁止行为27十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算27十七、违约责任29十八、争议解决方式30十九、基金托管协议的效力30二十、基金托管协议的签订31一、基金托管协议当事人(-)基金管理人(或简称“管理人”)名称：华安基金管理冇限公司住所：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦38楼法定代表人：王成明成立时间：1998年6月批准设立机关及批准设立文号：证监基字【1998】20号注册资本:1.5亿元人民币组织形式：有限责任公司经营范

3、围：基金设立，基金业务管理以及中国证监会批准的其他业务存续期间：持续经营电话：(021)58881111传真：(021)68863414联系人：冯颖(-)基金托管人(或简称“托管人”)名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市四城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清成立时间:1984年1月1FI批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146号)组织形式：股份冇限公司注册资木：参仟参佰肆拾亿壹仟捌佰捌拾伍万零贰拾陆元人民币存续期间：持

4、续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代理销售业务，代理发行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银行和国际金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业务，咨询调查业务，贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款，外汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、发行、代理发行、买卖

5、或代理买卖股栗以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融衍生业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务，经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管

6、I•办议的内容与格式〉》、《华安屮小盘成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜屮的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持冇人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另冇约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。

7、三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对卜•述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券，权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或屮国证监会变更投资品种的比例限

8、制的，基金管理人可相应调整木基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持冇人大会审议。木基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：木基金投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产