华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度.pdf

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1、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告2009年09月30日基金管理人：华富基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2009年10月29日华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于200

2、9年10月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期间为2009年7月1日至2009年9月30日。§2基金产品概况基金简称华富策略精选混合交易代码410006基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2008年12月24日报告期末基金

3、份额总额56,858,303.47份投资目标本基金将运用多层次的复合投资策略，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，力争基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。业绩比较基准沪深300指数×60％＋上证国债指数×40％风险收益特征本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况下其风险和收益

4、高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。基金管理人华富基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报吿期（2009年07月01日-2009年09月30日）1.本期已实现收益-133,950.792.本期利润-4,434,688.823.加权平均基金份额本期利润-0.08304.期末基金资产净值59,889,120.455.期末基金份额净值1.0533注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变

5、动收益）华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④过去三个月-3.14%1.70%-2.51%1.45%-0.63%0.25%3.2.2自基金合同生

6、效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%日月24日年8月24日909年4月24日09年6月24日002009年1月242009年2月24日2009年3月24日22009年5月24日202009年7月24日202009年9月24日2008年12基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率注：根据《华富策略精选灵活配置混合型证券投资

7、基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票占基金资产的30%～80%，权证占基金资产净值的0～3%，债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的5%～70%，其中，基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％。本基金合同生效未满一年。本基金建仓期为2008年12月24日到2009年6月24日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。华富策

8、略精选灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年说明任职日期离任日期限鞠柏辉本基金2008年12-8浙江大学工商管理硕士，基金经月24日曾任天相投资顾问公司高理、华富级分析师、华夏基金管理竞争力有限公司高级研究员。基金基2006年7月加入华富基金金经理、管理有限公司，历任研究公司投主管、华富竞争力基金基资