富国天惠精选成长混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告.pdf

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1、富国天惠精选成长混合型证券投资基金2011年第4季度报告2011年12月31日基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：2012年01月19日§1重要提示富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产

2、，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期自2011年10月1日起至2011年12月31日止。1§2基金产品概况基金简称富国天惠成长混合(LOF)场内简称富国天惠基金主代码161005前端交易代码：161005交易代码后端交易代码：161006基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005年11月16日报告期末基金份额总额（单位：份）3,953,194,749.18本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，在利用金融工程技术投资目标控制组合风险的前提下，谋求基金资产的

3、长期最大化增值。本基金采用主动投资管理策略，基于“快速成长、合理定价”的选股标准精投资策略选个股，并在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的选时操作，争取投资收益的最大化。中信标普300指数×70%＋中信国债指业绩比较基准数×25%＋同业存款利率×5%本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险收益特征风险适中的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元报告期

4、（2011年10月01日-2011主要财务指标年12月31日）1.本期已实现收益-491,571,223.132.本期利润-738,148,560.203.加权平均基金份额本期利润-0.16354.期末基金资产净值4,869,269,594.735.期末基金份额净值1.23172注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3

5、.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①-③②-④率①②率③准差④过去三个月-12.32%1.36%-5.76%0.98%-6.56%0.38%注：过去三个月指2011年10月1日－2011年12月31日3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：截止日期为2011年12月31日。本基金于2005年11月16日成立，建仓期6个月，从2005年11月16日至2006年5月15日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。3§4管理人报告

6、4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从姓名职务期限说明业年限任职日期离任日期博士，曾任华夏证券研究所分析师、2000年6月至今担任富国基金管理有限公司分析师、产品开发主管，2004年6月至本基金基金2005年8月任富国天益价值基经理兼任公金经理助理，2008年11月至朱少醒司总经理助2005-11-16－12年2010年1月任汉盛基金经理；理、研究部2005年11月至今任富国天惠总经理精选成长基金经理，现兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。具有基金从业资格，中国国籍。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期，富国基金管理有限公司作为富国天惠精选成长

7、混合型证券投资基金（LOF）的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本报告