汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2009 年第4 季度报告.pdf

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1、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2009年第4季度报告汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年一月二十一日第1页共12页汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010

2、年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称汇丰晋信大盘股票基金主代码540006基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2009年6月24日报告期

3、末基金份额总额1,380,989,054.49份通过投资于盈利预期持续稳定增长，在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票，在将合理控制风险的基投资目标础上，追求稳健的分红收益及长期资本利得，实现基金资产持续超越业绩比较基准的收益。1、资产配置策略根据本基金所奉行的“较高仓位、蓝筹公司、精选研究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选投资策略策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。2汇丰晋信大盘股票型证券投

4、资基金2009年第4季度报告2、行业配置策略行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。3、股票资产投资策略本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势，基金管理人将对初选股票给予全面的价值、成长分析，并结合行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票进行投资。业绩比较基准沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。本基金属于股票型基金产品，在开放式基

5、金中，其预期风险和收益水平高于债券型基金和混合型基金，属风险收益特征于风险水平较高的基金产品。本基金主要投资于大盘蓝筹股票，在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已实现收益227,811,243.492.本期利润456,211,941.853.加权平均基金份额本期利润0.23903汇丰晋信大盘股票

6、型证券投资基金2009年第4季度报告4.期末基金资产净值1,572,713,097.035.期末基金份额净值1.1388注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收

7、益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去三个月21.45%1.56%17.12%1.59%4.33%-0.03%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较汇丰晋信大盘股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2009年6月24日至2009年12月31日）4汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2009年第4季度报告1.本基金的基金合同于2009年6月24日生效，截

8、至2009年12月31日，基金合同生效未满1年。2.按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，其中，本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2009年12月24日，本