深圳企业标准联盟发展对策研究.pdf

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20-4年第0期s。i。。。dTe盏篙lm。mR。。mhdoi：10．3969／j．issn．1000—7695．2014．10．021深圳企业标准联盟发展对策研究章文，张莉，张若晗4(1．深圳市市场监管局标准化处，广东深圳5180403；2．中山大学地理科学与规划学院，广东广卅510275；3．深圳市财政委员会，广东深圳518034；4．深圳市标准技术研究院，广东深圳518033)摘要：基于深圳企业标准联盟的发展现状，着重分析联盟在发展中所遇到的发起困境、联盟标准效力的局限性、标准与知识产权结合进程滞后等障碍，给出对策建议。认为在新的发展形势下，深圳企业标准联盟的发展壮大需要推广联盟标准的应用、突出企业主体责任和加大政府的引导力度。关键词：企业标准联盟；联盟标准；对策研究；深圳中图分类号：F204；F272文献标志码：A文章编号：1000—7695(2013)10—0100—05ACountermeasureStudyontheDevelopmentofShenzhenEnterpriseStandardsAllianceZHANGWen。，ZHANGLi，ZHANGRuohan(1．MarketSupervisionAdministrationofShenzhenMunicipality，StandardizationDivision，Shenzhen518040，China；2．GeographyandPlanningSchoolofSunYat—senUniversity，Guangzhou510275，China；3．FinanceCommissionofShenzhenMunicipality，Shenzhen518034，China；4．ShenzhenInstituteofStandardsandTechnology，Shenzhen518033，China)Abstract：BasedontheanalysisofthecurrentdevelopmentsituationofShenzhenenterprisestandardsalliances，thispa-permainlyfocusesontheanalysisoftheobstaclesthatthealliancesfacesduringthedevelopment，suchasformationdi-lemma，limitationsofalliancestandardsvalidity，thelagofstandardsandintellectualpropertycombinedprocessandSOon．Eventuallythepertinentcountermeasureisproposed．ItsuggeststhatundernewsituationspromotingevolvementofShenzhenenterprisestandardsalliancesneedstoencouragealliancestandardapplication，emphasizetheresponsibilityofenterprise’Smainboayandenhancethegovernmentsuppo~．Keywords：enterprisestandardalliance；alliancestandards；study；Shenzhen的交易成本。从企业管理生态学角度来看，企业1研究背景标准联盟具有某种生态特征，即联盟生态主体之间标准化是复杂的经济和社会相互作用、彼此交存在合作共生、相互竞争和相互制约等共存关系，错的动态演变过程⋯，企业间的标准化活动可以以联盟成员、联盟管理和联盟环境的变化会导致联盟企业标准联盟的形式存在。企业标准联盟是指有一生态发生变迁。定产业关联度的企业，为了推动技术标准主流化而深圳市企业标准联盟工作自2007年开始起步。组成的联盟实体。标准联盟是知识经济时代的一种围绕推动技术创新成果标准化、促进标准与知识产新兴的技术经济现象，从制度经济学角度来看，标权相结合、提升企业和产业竞争力的总体目标，深准联盟内的企业必须遵守事先的约定、按照联盟的圳组建的企业标准联盟对“深圳制造”向“深圳创规定共同分享权利和分担义务，从而形成了对联盟造”的转变产生了重要影响。后金融危机时代，标内企业的一种局部技术制度，这种制度安排的主要准联盟正以企业抱团取暖的形式提升深圳产业的标形式是企业之间所签订的技术合作契约与相关的法准化意识和区域竞争力水平，增强联盟企业在“专律条文，包括合作研发、技术共享、标准共用、风利丛林”中的生存发展能力，增强遭遇“专利陷险共担、收益分配等J，标准联盟以其独特的运营阱”时的应对处置能力，帮助联盟相关企业获得更方式，将成员的技术交易内部化，降低了整个联盟大的经济效益，助推了深圳品牌进入更大的发展舞收稿日期：2013—06—27。修回Et期：2013一lO一23 章文等：深圳企业标准联盟发展对策研究101台。本文结构安排是：在深圳企业标准联盟的发内部协商建设涉及LED的专利池，并获得了专利权展现状的基础上，探讨了标准联盟发展中遭遇的障人的认可。数字对讲机联盟以“借鉴国际标准、通碍，并从标准、企业和政府3个角度为深圳企业标过自主创新”为原则，搭建联盟技术专利池，开展准联盟发展壮大提出了具有可操作性的对策建议，NDR(NarrowbandDigitalRadio)标准制定工作。相关研究结论也为我国标准联盟的发展提供了借鉴2．4以联盟为载体的项目试点示范与产业化推广与参考。企业标准联盟是充分发挥“产学研用”合作系统工程威力的孵化器，具备开展各级标准化项目试2发展现状点示范及产业化推广得天独厚的优势。新能源联盟2．1标准联盟的影响力积极参与了太阳能光伏充电站和太阳能光伏农业大深圳多家龙头骨干企业联合科研院所和行业协棚的示范项目，金融联盟协同企业开展深圳国家级会在战略性新兴产业和传统优势产业领域组建了11金融服务标准化试点项目，电子商务联盟承担国家家具有区域影响力的企业标准联盟，其中包括钟表电子商务综合标准化示范区工作。国家级标准试点标准化技术联盟、数字对讲机企业标准联盟、贵金示范的创建起到以标准化促产业化示范带动作用。属及珠宝玉石饰品企业标准联盟、LED产业标准联2．5以联盟为平台的学术交流及培训盟、RFID产业标准联盟、电子商务企业标准联盟、标准联盟作为企业、科研院所和行业协会等组新能源标准与知识产权联盟、金融服务业标准联盟、织的结合体，为开展标准学术交流、技术创新、政安防产业标准联盟、智能电视产业标准联盟和中医策建议、人才培育等活动提供了良好协作环境。如药企业标准联盟。各联盟既有华为、中兴、比亚迪、数字对讲机联盟举办各类学术讨论会、技术创新会平安、飞亚达、创维、闪联、海能达等各细分产业30余场，钟表联盟承办了对口的国际标委会组织机中的龙头企业作为发起单位或核心成员，同时也广构年会，RFID、电子商务、新能源、金融等联盟分泛吸纳了行业中具有创新活力的中小微企业。标准别在各自行业领域举办了标准化培训班和产业论坛。联盟为深圳企业掌握国内外标准话语权、提升产业这些举措对增强产业创新能力、推动全行业技术进整体竞争优势、创造合作共赢的局面提供了很好的步、降低企业标准化人才培养成本起到了很好的促实现平台。进作用。2．2联盟标准的研制联盟标准是由企业联盟制定发布，为在企业标准联盟范围内获得最佳秩序、共同使用和重复使用的一种规范性文件。自深圳标准联盟自成立以来，凭借成员单位的技术整体优势和资源互补，持续致力于研制国家标准和行业标准尚未覆盖、企业和市场有实质需求的标准。目前，深圳各标准联盟累计制定联盟标准近百项，2011年、2012年深圳标准联盟发布的联盟标准数在广东省均排名首位。其中，已有联盟标准作为技术基础文件参与国际标准制定中，多项联盟标准上升为国家标准、行业标准、地方标准和技术标准文件，联盟标准上升率为35％以上，即填补了国家标准、行业标准在相关领域的技术空白，也直接提升了深圳关联产业国内外市场的图1深圳市标准联盟发展支撑体系掌控能力。2．3标准与知识产权结合的探索通过战略支撑体系(见图1)的搭建，深圳标技术标准和知识产权已成为衡量企业核心竞争准联盟工作逐步进入正轨，部分联盟国内市场份额力的重要依据，标准与知识产权相结合是技术和产已占50％以上，国际标准话语权也日渐响亮，联盟品占领市场的重要手段，是降低技术成本、提高经标准的经济效益正在显现但深圳企业标准联盟在济效益的捷径。由此构建的专利池可以降低交易与培育、运作的工作实践中，还尚存在一些问题需要诉讼成本，通过市场占有率获取许可收益。深圳企考虑和加以解决。业标准联盟不断探索标准与知识产权结合策略，以3障碍剖析期发挥联盟成员整体的知识产权优势，实现技术互通、专利共享、利益共赢。例如，深圳LED联盟收3．1标准联盟发起困境集分析了2l家会员单位提交的462件专利，在联盟资源是影响企业战略联盟结构模式选择的重要 102章文等：深圳企业标准联盟发展对策研究原因之一_6J，承担标准联盟工作需要进行一定资源关的分技术委员会(SC)也仅有3个，这使得部分的投入。博弈论是研究理性经济个体在相互交往中联盟标准上升为国家、行业标准的渠道不够畅顺。资源投入和收益策略选择问题的科学，通过在局中3．3联盟内标准与知识产权结合进程的滞后找出己方最优反应策略来反映企业间的冲突和合作。知识产权保护正趋向全球化，保护力度越来越在信息对称的情况下，战略联盟是一个“囚徒困大，国际公约中更多是要求成员国尊重关于知识产境”(prisoner~dilemma)，联盟的不稳定性可用这一权权利的规定、而非技术标准由发达国家向发展中博弈的均衡结果来反映。将标准联盟发起的最初国家的转让。在DVD播放机在市场上大行其道时合作简化为两两企业间的博弈模型，其资源投入矩期，DVD激光头、解码的技术标准几乎全部掌握在阵博弈结构如表1所示。国外几家大企业组成的标准联盟手里，使用这些标表1承担标准联盟工作资源投入矩阵准化后的元器件产品须为其中涉及的专利买单。尽管我们是DVD机制造、出口和消费大国，DVD机出货量一度占据全球的90％以上，但获取的利益极为微薄，处于全球产业链分工的低端。2004年，经实地走访深圳宝安区的DVD机生产厂家时发现，每台DVD机需要向国外企业标准联盟交纳上百元的专利注：F横线处为纳什均衡状态囚徒困境博弈属于非零和博弈(non—zero～费而企业自身仅能赚取十几元的组装利润，遭受无sumgame)，个体最佳选择并非是团体最佳选择，其自主知识产权、无标准话语权的难堪局面。国际上纳什均衡(Nashequilibrium)非帕累托最优状态。取得成功的标准联盟已娴熟的采取技术专利化、专表1的纳什均衡是双方均不愿承担发起标准联盟工利标准化、标准产业化的路线，通过市场强势竞争作(一2，一2状态)，表示没有标准联盟的情况下，实现技术锁定和用户对标准的路径依赖；在市场占产业链上的企业均需要对产品标准研制工作进行投有上取得先发优势后，以专利授权的形式形成隐性入。事实上在实施城市标准化战略前，深圳企业较标准准人壁垒抑制潜在的竞争对手，或搭售非必要少自发形成标准联盟。专利来寻求超额利润。就深圳企业标准联盟的发展3．2联盟标准效力的局限性现状来看，目前还处于收集专利信息、探索制定联从我国的四级标准层级上来看，联盟标准属于盟知识产权政策的初级阶段，距离实现联盟成员统企业标准的范畴，是企业标准的一种特殊的组织形一的专利运作、系统的专利标准化还有一段路要走。态，一般情况下为推荐性标准、非强制性标准(国且专利与标准本质上存在着私权与公权的冲突，如外强标以法规或指令的形式体现，国际标准均为推何对联盟标准及其所涉及知识产权的部分进行有效标)，主要类型是技术标准(也可以包括管理标准管理、克服其他成员“搭便车”问题，这是未来深和工作标准)。联盟标准的俱乐部物品属性特征要显圳标准联盟技术标准推广能否赢得先机的关键问题著于公共物品属性特征，与国家标准、行业标准以之一。及地方标准不同，联盟标准的制定和实施不受公益4对策研究性和普适性的严格限制，比起企业标准有着更具规模的安装基础(standardssetting)，联盟标准的以上现阶段国际产业竞争Et趋激烈，发达国家和地特性使得其成为专利私权最佳的标准载体。企业标区纷纷以大力发展高新技术产业为切人点，在产业准联盟的目标就是将技术标准化及产业化，促成联价值链的中高端谋篇布局，跨国领先企业更是积极盟标准得到市场认同和广泛接受，进而成为事实标谋求在更高层次、更高水平上参与全球竞争与区域准(defactostandard)，以实现联盟企业产出效益的合作，深圳也正处在产业结构调整优化、产业转型最大化。由于我国现行的《标准化法》施行时间较升级关键性阶段。在此背景下，标准联盟作为增强早(于1989年4月1日起施行)，并未对联盟标准企业核心竞争力和引领产业发展的有力手段，科学正名，深圳企业标准联盟是介于科层与市场之间、合理地推动企业标准联盟发展壮大对于深圳而言，更偏向市场的一种契约型联盟，松散的契约式治理其重要性和紧迫性显得尤为突出。综合深圳企业标结构下的企业标准联盟组织约束力又有限。虽然部准联盟发展现状和实际问题解析，提出以下标准联分联盟企业积极研制和执行自主创新、承载知识产盟发展对策。权的联盟标准，但由于联盟标准法律地位仍不明确、4．1推广联盟标准的应用效力有限；且现阶段需要将联盟标准转化为企业标技术是产品标准确立的基础，但技术本身并不准再做备案登记和标注，这一定程度影响到联盟标直接导致标准的确立J。根据网络外部性理论，当准推广速度。此外，深圳尚无与已成立的企业标准某项产品标准市场规模达到临界容量(criticmass，联盟对口的国家标准化专业技术委员会(TC)，有又称反转点flippingpoint)之后，由于市场锁定效 章文等：深圳企业标准联盟发展对策研究103应，消费者将只选择此标准而不选择其他标准¨。适当的扶持来解除标准联盟发起的博弈困境，在联标准联盟工作的核心任务就是协调联盟各方共同研盟发展初期起好政策引导作用。同时注重规范政府制联盟标准，并推动标准联盟成员实施和在联盟外资助扶持方式¨，专项资助的统筹管理有利于企业推广联盟标准的使用。企业标准联盟方面，应及时对资助方式形成合理的预期，有利于政府部门对资将技术研发与标准化同步，加快知识产权与联盟标助方式进行科学决策，并使得扶持效果最大化。再准的结合。相对企业个体而言，联盟的整体合力更者，联盟是不同的市场主体企业间的协作，联盟成易更快地能促成产品标准达到市场临界容量，从而立后政府应通过不断的完善与之配套的法规、政策，迅速在市场竞争中占据有力地位。在此过程中值得加大对联盟各方关系和合作行为的规范力度，来保注意的是，标准中专利的配置和许可应满足反垄断护各方的权益，满足标准联盟健康发展对体制的需审查的要求。另一方面，作为市场监管方的政府，求。经过一段时间联盟发展并形成凝聚力后，吸引进一步减少对联盟标准应用的条框限制，明确联盟更多产业链上的企业加入，相关的联盟运作投入会标准法律地位，扩大联盟标准的适用范围，为联盟被逐渐分摊，相对应的是标准联盟产生的总收益呈标准的推广运用提供便利。在外部性环境建设上，现出乘数效应、联盟将步人成熟的良性循环阶段。吸引更多的国际、国内标准化专业技术委员会机构需要强调的是，政府重点工作是提供外部性强的公(TC／SC／WG)落户，为联盟标准上升为行业标准、共服务、营造完善的市场政策环境，应避免对标准国家标准和国际标准开辟“绿色通道”；做好标准联盟及其企业技术标准研制等微观经济活动的直接公共服务平台建设，加大标准与知识产权公共信息干预，从而发挥市场配置资源的基础性作用。平台的投入，建立技术标准的专利情报平台，使企业及时了解相关领域技术发展状况、专利情况，帮参考文献：助企业随时掌握与专利有关的市场竞争动态，为制[1]FOMINV，KEILT．Standardization：BridgingtheGapBetweenEco—nomicandSocialTheory[C]Icis2000Proceedings，2000修订具有科学性和先进性的联盟标准提供服务。[2]尚涛，樊增强．制度变迁理论视角下的技术标准联盟分析[J]．4．2突出企业的主体作用中国科技论坛，2007，124(6)：96—99标准联盟作为企业主体的集合，应建立起一套[3]张米尔，姜福红．创立标准的结盟行为及对自主标准的作用研可持续改进的合作机制，设立联盟组织的成员管理、究[J]．科学学研究，2009(4)：529—534[4]张琰飞，吴文华．信息产业技术标准联盟生态属性研究[J]．标准制定、专利池建设和实施监督等制度，加强技科技进步与对策，2010(8)：88—92术标准与自主知识产权的互动和保护，完善涉及知[5]章文，傅江平．深圳大力推动标准联盟建设提升企业品牌竞争识产权技术标准的管理。发挥标准联盟企业的主体力[N]．中国质量报．(2012—12—10)作用，在制修订联盟标准过程中，采用民主集中的[6]DASTK，TENGB．AResource—basedTheoryofStrategicAlli—方式反应联盟企业的对技术标准的需求，以及保证ances[J]．JournalofManagement，2000，26(1)：31—61[7]蔡继荣，胡培．基于合作溢出的战略联盟不稳定性研究[J]．研制的联盟标准与各级标准协调一致；深化联盟成中国管理科学，2005(4)：142—148员间的合作，构建专利池以减少企业实施标准的成[8]DRAHOSPDevelopingCountriesandInternationalIntellectualPmp—本和风险¨；以联盟形态采用标准跟随战略参与国ertyStandard—setting『J]．TheJournalofWorldIntellectualProp-际标准的制定，在相关领域和地区展开专利布局，erty，2002，5(5)：765—789[9]吴文华，张琰飞．技术标准联盟对技术标准确立与扩散的影响与竞争对手谈判专利交叉许可；通过联盟治理均衡研究[J]．科学学与科学技术管理，2006(4)：44—47+53各方权益，提高联盟成员的积极性，实现较优的联[10]帅旭，陈宏民．市场竞争中的网络外部性效应：理论与实践盟绩效。[J]．软科学，2003(6)：65—694．3加大政府的引导扶持力度[11]EBERSOLETJ，GUTHRIEMC，GOLDSTEINJA．PatentPools世界上标准联盟主要有两种的产生与发展途径。andStandardSettinginDiagnosticGenetics[J]．NatureBiotechnal·ogy，2005．23(8)：937—938一种是通过市场力量先形成核心联盟，再不断接收[12]代义华，张平．技术标准联盟基本问题的评述[J]．科技管理更多的接受标准的成员，更多的一种是通过政府的研究，2005(1)：119—121推动来融合资源，形成具有很强政治背景的联盟，[13]王楠．政府资助企业技术创新的方式选择研究[J]．软科学，最典型的是对移动通信系统标准的分析中，可以看2012(2)：88—93到美国与欧盟在标准产生中均起到的不同作用引。作者简介：章文(1978一)，男，安徽安庆人，博士研究生，主要研有关国家的实践表明，政府作用是通过产业和竞争究方向为区域产业规划和标准化管理；张莉(1979一)，女，重庆政策来影响标准化进程。因此在培育发展标准联盟人，硕士，主要研究方向为产业财经政策；张若晗(1986一)，女，时，首先政府有必要在符合WTO规则前提下，给予辽宁本溪人，学士，主要研究方向为企业标准化。