基础研究科研成果评价研究.pdf

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1、2008年第11期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2o08No．1l文章编号：1000—7695(2008)11—0083—03基础研究科研成果评价研究刘法贵，张愿章，冯志君(华北水利水电学院，河南郑州450011)摘要：基础研究科研成果是科研管理的主要内容之一，对基础研究的发展具有重要的作用。本文通过设置基础研究成果评价的指标体系，利用层次分析的方法(AHP)建立了评价的量化模型，以客观、科学、公正评价基础研究成果。关键词：基础研究；评价；量化模型中图分类号：

2、G311文献标识码：A1引言价分类不明确，不能客观、真实、准确地反映不同评价对象的实际情况，往往采用的是一个评价标准，没有很好地区分科技成果是指对科学技术研究课题，运用系统分析的方不同类型的科研成果，对不同性质的科学技术活动评价工作法，通过理论研究、调研考察、实验设计等思维活动，所取指导性不强。实际上，四种类型的科技成果在学术价值、技得的具有一定学术意义或实用价值的创造性研究成果。科技术价值、应用价值等方面是不同的，很难用一个评价标准来成果必须具备的基本条件：创新性、先进性、成熟性、实用衡量。性。(2)专家评议制和信

3、誉制度不够完善根据科技成果的作用与功能，可将其划分为四种类型：在科技成果评价活动中存在重人情、拉关系、本位主义(1)基础研究成果。基础研究是在认识客观世界的过程等现象，影响了评价工作的客观性与公正性。国外评审委员中阐明、解释自然现象、特征、规律及其内在联系，在学术会成员多采用选举制、任期制、动态管理，从而具有开放性、上有新见解，并对科学技术的发展或国民经济建设具有指导流动性、独立性。地方评审机构的专家库大多具有地方性，意义的研究成果，其中包括基础理论成果和应用基础研究理其他地区的专家很少，行政地域性强。尽管有可以聘请

4、外国论成果。专家的规定，实际上很少执行，也没有建立与外国评价机构(2)应用技术成果。应用技术成果是为解决经济社会发的联系，交流性、开放性显得不足。展中的科学技术问题所取得的具有创新性、先进性、成熟性(3)查新报告缺乏权威性。科技查新报告应由相关领域和实用性的研究成果，包括新技术、新产品、新材料、新方的科技专家进行查新并给出查新结论。但大部分查新机构的法以及为社会公益服务的标准、计量、科技情报等技术成果。查新时，往往由非本专业人员实施科技查新，甚至查新报告(3)软科学成果。软科学成果是为决策科学化和管理现由成果完成人起

5、草完成。目前的科技查新没有相应的质量保代化而进行的创造性研究成果。软科学成果对促进科技、经证和监督措施。济与社会协调发展起重大作用，在有关战略、政策、规划、(4)产生“夹生”科技成果。成熟的科技成果的产生，评价、预测、科技立法及有关管理科学与决策科学的研究中，或理论价值的体现需要较长的周期，需要跨越基础研究一应做出创造性贡献，并能取得明显的社会、经济效益。用研究一工程化研究(理论提升)一产业化研究一成熟理论(4)开发产业成果。开发产业成果是指产学研相结合，和技术几个阶段。但目前绝大部分科技成果在项目刚结束即加强高新技

6、术研究和开发，加强技术创新和产品创新，实施开始鉴定、评价、报奖，就能拿到应用证明，致使出现了许科技成果产业化开发和科研成果的转化，促进企业技术改造多“夹生”的科技成果。和产品的升级换代，增强企业活力，保持科学研究的可持续(5)科技成果评审“马太效应”明显。目前，似乎鉴定发展。专家的名气越大，或者完成人员本人的名气或其所在的科研科技成果评价是指通过鉴定、评审、评价、验收、专利单位、高校的名气越大，其申报的科技成果获奖的几率越高，授权、行业审定等方法，对科技成果的学术价值、技术价值评价质量越高，评价结论就越好。而部分不具

7、备这些优势的和实用价值进行确认、评定的行为。科技成果评价是科学技科技成果则很难与之抗衡。术管理工作的重要组成部分，是推动国家科学技术事业持续(6)片面追求SCI效应。近些年来，对于以学术论文和健康发展，促进科学技术资源优化配置，提高科学技术管理著作为主的基础研究，SCI、E1已成为对科技成果评价的重水平的重要手段和保障。科技成果评价应遵循公正性、可信要标准，甚至以SCI、El的数量作为科研院所、高等院校排性、实用性、透明性和反馈性原则。名的主要依据，而对科技成果的实际质量则过问很少。2科技成果评价机制存在的问题3基础

8、研究成果评价模型(1)缺乏科学合理的分类评价机制3．1评价指标的选取及含义在目前的科技成果评价机制中，评价指标不尽合理，评《科学技术成果鉴定办法》第23条有关于科技成果鉴定收稿日期：2008一Ol—O3，修回日期：2008一O5—20基金项目：郑州市2007年度软科学研究课题(074STRF40299—3)刘法贵等：基础研究科研成果评价研究的主