人力资本对FDI技术溢出影响的理论研究.pdf

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1、2010年第2期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2010No．2文章编号：1000～7695《2010102—0163—03人力资本对FDI技术溢出影响的理论研究刘晓成，蒋士成(1．上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200050；2．华东理工大学商学院，上海200237)摘要：区分了跨国公司的技术转移与东道国企业的技术吸收这两个不同概念，并在一个两阶段博弈竞争模型基础上，分析了东道国人力资本水平对此二者的影响。研究结果显示，跨国公司的技术转移水平与东道国人力资本水平之间并不存

2、在简单的线形关系，但是东道国企业对先进技术的吸收随着人力资本水平的提高而提高。关键词：外商直接投资；技术转移；技术吸收；人力资源水平中图分类号：FO14．36：F016：F125文献标识码：AFDI是否促进了东道国的技术进步?相关的实证研究难其初始边际生产成本为aO，￡[÷，1]。1一表示双方的初以得出一个较为一致的结论。总的说来，实证研究发现流向发达国家的外商直接投资对东道国存在显著的技术溢出效应始技术差距，越大，则双方的技术差距就越小，反之则(Branstetter，2001；Nadiri，1993；等)，而对于发展中国家相反。

3、的外商直接投资的技术外溢效应的研究则难以得出较为一致整个博弈分为两个阶段。在第一个阶段，跨国公司选择的结论(Blomstrom和Pemon，1983；Kokko等，1999；Hadd．技术转移水平x，Xd0，et0]。当然，跨国公司向东道国的ad和Harrison，1993；Aitken和Harrison，1999；等)o在国子公司转移技术时需要支付一定的成本。本文假定跨国公司内，有的学者通过实证研究发现外资可以显著地促进内资企的技术转移成本为c()=—，即跨国公司的技术转移成本业的劳动生产率，如沈坤荣(1999)等；不过，也有学者

4、通过研究发现外资企业的技术溢出效果并不显著，如陈涛涛不仅决定于技术转移水平，而且受东道国该行业人力资本存(2003)等。量水平的影响。跨国公司向东道国子公司所转移的技术一般为什么外商直接投资对不同的国家或地区会存在不同的都为其在母国研发成功的已有技术，在进行技术转移时最主影响?不少学者通过实证研究发现，东道国内资企业的技术要的成本是对子公司员工的培训支出，所以本文假定跨国公吸收能力是影响技术外溢效应的决定性因素，因为技术进步司技术转移成本取决于0。在第一阶段，本国厂商没有选择最终需要通过内资企业引进、吸收和消化FDI带来的先进技变量

5、。术才能完成，而人力资本水平是吸收能力的一个重要组成部在第二阶段，跨国公司与东道国厂商在产品市场上进行分。在新增长理论中，人力资本就被视为衡量技术进步的一Cournot竞争，双方分别选择产量，最大化各自在产品市场上个重要指标之一。而众多的实证文献也发现东道国的人力资的利润。在第二阶段，由于第一阶段技术转移的影响，跨国本水平是影响FDI技术外溢效应的重要因素(Keller，1996；公司的边际生产成本降低为c，：aO—；同时，东道国厂商对Borensztein等，1998；赖明勇等，2005)。所以，从理论的角跨国公司所转移的技术进行

6、模仿和吸收，东道国厂商的边际度对技术外溢效应进行分析必然要将东道国的人力资本水平生产成本降低为c：=0一，其中导表示东道国厂商的技术作为一个不可或缺的变量本文在以人力资本水平衡量吸收吸收能力。东道国厂商的吸收能力取决于两个外生变量：首能力的基础上展开研究，试图对上述实证研究结果的差异给先，跨国公司与东道国厂商的初始技术差距影响东道国厂商出一个定性的解释。的技术吸收能力，当双方的技术差距较小时(较大)，则r1基本模型东道国厂商就更容易理解和吸收跨国公司转移到东道国的技术；其次东道国行业的人力资本存量水平也决定了东道国厂东道国产品市场的

7、需求函数为P=b—Q，其中b表示市场商对先进技术的吸收能力，当东道国人力资本水平较高时规模，p为市场上各厂商产量的总和。假设只有一家东道国厂(0较小)，则东道国厂商吸收能力较强。商与跨国公司展开竞争，q。与q：分别表示跨国公司与东道国通过逆向归纳法求解博弈的精炼均衡。在第二阶段，跨厂商的产量，Q=ql+q2。国公司与东道国厂商决定产量的利润最大化问题为：假定东道国厂商的初始边际生产成本取决于东道国该行max(b—q—qs)q—ciqi业普遍的人力资本水平，如果该行业人力资本存量水平较高，则初始的生产边际成本就较低。不失一般性地，我们

8、假定二其中，c，=sO一，c：：0一。对上述最优化问题求者之间存在简单的负相关关系，用0表示东道国厂商的初始解，则得出跨国公司与东道国厂商的古诺均衡产量分别为：边际成本，则1／0表示东道国该行业人力资本存量水平，假定0≥1。跨国公司通