中小企业技术创新能力的E—V评价模型.pdf

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1、2008年第12期ScienceandTec科hn技olo管gy理M研an究agementResea~h20o8N0．12文章编号：1000—7695(2008)012一Ol15一o4中小企业技术创新能力的E—V评价模型李妤婷，蒋景楠(华东理工大学商学院，上海200237)摘要：通过梳理中小企业技术创新理论，构建中小企业技术创新评价指标体系和评估模型，为中小企业技术创新体系提供了一种思路和研究的路径，也为中小企业选择正确的、提高技术创新能力的路径提供一种决策依据。关键词：中小型企业；技术创新能力；评估中图分类号：C931．1文献标识码：A

2、中小企业是市场经济的基石，是市场经济的晴雨表。同年3月共同颁布的《中小企业标准暂行规定》来进行划分。时，中小企业是企业家的摇篮，是就业的蓄水池。中国是一若单从就业人数方面划分：建筑业3000人以下、交通运输业个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99％以3000人以下、工业2000人以下、邮政业1000人以下、住宿上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，是中国和餐馆业800人以下、零售业500人以下、批发业2oo人以经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果。它们对于推下的为中小企业。若按中小企业新标准中“年销售收入”的动中国的

3、改革开放进程，发挥了巨大的作用。但是，中小企划分方法：工业年销售收入4亿元以下；建筑业、交通运输业一般规模不大、实力不强、是市场竞争的弱者，技术创新业、批发业和邮政业年销售收入均为3亿元以下；零售业和能力的提高受到多方面因素的制约，如何评估中小企业的技住宿餐馆业年销售收入均为15亿元以下的称为中小企业。术创新能力，这对于我国整体科技创新能力的提高和经济的2中小企业技术创新理论可持续发展具有重大意义。本文通过梳理中小企业技术创新理论，构建中小企业企业技术创新效率评价指标体系和评估从理论方面看，从熊彼特提出“创新”概念起，就开始模型，为中小企

4、业技术创新体系提供了一种思路和研究的路了对中小企业技术创新的理论研究，早期有关中小企业技术径，也为中小企业选择正确的、提高技术创新能力的路径提创新的研究大多分散在技术创新与市场结构、企业规模之间供一种决策依据。的关系的研究之中。1947年熊彼特则提出了这样的观点：认为垄断在创新中有巨大作用，市场垄断地位是企业承受与创1中小企业概念的界定新相关的风险和不确定性的先决条件，后来，卡米恩(Ka—本文主要从定量角度对中小企业进行界定。正是由于中mien，M．)、施瓦茨(Schwartx，N．)、谢勒尔等人把相似的小企业概念的这种动态性，准确界定中

5、小企业概念就显得更观点归结为两个假设：一是大企业会促进创新，而小企业则为重要。下表列出了典型国家的中小企业的界定标准：会妨碍创新；二是不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。国家中小企业界定标准1967年曼斯菲尔通过对一些产业的实证分析，发现技术美国雇工人数不超过500人创新与垄断的关系因产业的不同而不同．纳尔逊在同年的一制造业：从业人员300人以下或资本额3亿日元以下；项研究中也得出了上述结论，熊比特关于垄断有利于创新的⋯．批发业：从业人员100人以下或资本额1亿日元以下；理论是一个阐值理论，即企业规模超过一定阐值后，企

6、业规一零售业：从业人员50人以下或资本额5000万日元以下；模与创新之间不存在显著的相关性，而且这一阐值随产业的服务业：从业人员100人以下或资本额5000万日元以下；不同而不同。雇员人数在250人以下并且年生产值不超过4OOO万欧元，阿罗(Arrow，K．)在1979年发表的《经济福利和发明或者资产年度负债总额不超过2700万欧元并且不被一个的资源配置》一文中，比较了完全垄断和完全竞争两种不同欧盟或几个大企业持有25％以上的股权。其中：雇员少于5O的市场结构对发明(创新)的影响，他的结论是：完全竞争人、年产值不超过700万欧元，或者资产

7、年度负债总额不比完全垄断更有利于发明(创新)，但两种市场结构都低于超过500万欧元并具有独立法人地位的企业为小企业。社会期望的最优状态。当然，阿罗只讨论了极端的市场结构，制造业：经常雇员人数在200人以下或资产额在8000万其后很多学者在他工作的基础上，作了大量更深入的研究．元新台币以下；卡米恩和施瓦茨则论证了在完全垄断而无竞争的市场条件下，中国矿业与土石开采业：经常雇员人数在200人以下或资本额重大的技术创新不容易产生，因此此时缺乏竞争压力。而在台湾在8000万元新台币以下；完全竞争的条件下，因企业规模小，创新条件有限，也不利服务业：经

8、常雇员人数在5O人以下或营业额在1亿元新于产生重大的技术创新。他们的结论是：一个介于垄断和完台币以下。全竞争之间的市场结构，将会促进最高速度的发明创新活动，中国中小企业的确认情况比较复杂，现在