新制度经济学-一个理论概括

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1、新制度经济学:一个理论概括　　摘要：作为现代经济学的重大发展之一，制度经济学已深入考察了诸多经济问题。制度经济学溯源和演化都有多条路径，且它们之间尚有交叉和互补的趋势，但其中新制度经济学总体上还是具有较为明确的特征。它并未改变新古典经济学的范式，而是在继承其基本内核的同时又做了一些重要发展。它不仅改变了行为主体和分析对象，而且实现了企业和家庭、市场和企业以及政府和微观主体在分析上的统一。新制度经济学诸多分支都是围绕着一个核心定理展开的，它们只是从不同角度对科斯定理的具体延伸。而制度因素分析、比较制度分析和博弈分析等方法，也显示了新制度经济学的自身特色。关键词：新制度经济学；范式；核心定

2、理；分析框架中图分类号：F019.8文献标识码：A文章编号：1003-1502（2013）02-0095-0518新制度经济学（NIE）是最近四十多年兴起的一门经济学子学科。虽然R·科斯早期的两篇文章为其发展指明了方向，但是却长期处于“引而不用”的尴尬地位。自20世纪60年代末以来，一批学者开始推进科斯的思想，逐渐实现了制度问题与经济分析的有机结合，有价值的成果不断涌现，从而形成了一个庞大而深刻的研究领域。人们习惯于将这些理论归入NIE之列，其中包括诸多分支，例如产权理论、交易成本理论、委托-代理理论、制度变迁理论等等。但这些理论所用的假设、概念、视角等并不完全一致，我们往往很难把握N

3、IE的理论体系，以致NIE似乎只是一些松散观点的堆积。一些学者已试图归纳出NIE的分析框架，其中影响最大的是T·埃格特森的《经济行为与制度》以及E·弗鲁博顿和R·芮切特的《新制度经济学》。[1][2]这些工作加深了我们对NIE体系的理解和把握。不过，前者对各分支之间的关系还缺乏归纳和提炼，而后者虽然进一步归纳了它们之间的关系，但把基准立于不完全契约之上。除此之外，目前NIE还存在与传统制度经济学交叉和互补发展的趋势，S·鲍尔斯对此趋势做了理论概括。在这些研究的基础上，本文将从研究思路、内容和方法等方面来重新审视NIE，从而指出其分析框架的基本特征。一、新制度经济学是新古典经济学的扩展1

4、8总体看来，20世纪以来研究制度问题的经济学者主要可分为两个阵营，即传统制度经济学（OIE）和新制度经济学（NIE）。M·卢瑟福用五个标准仔细区分了二者，即形式主义与非形式化、个人主义与整体主义、理性与规则遵循、演进与设计、规范性判断的基础及政府干预经济的适当作用。其中NIE强调形式主义方法，相信个人创造制度，强调理性行为，秉持自发过程、个人主义规范标准以及提倡政府的有限作用；OIE则强调非形式化的方法，相信制度造就个人，强调习惯和社会规范、集体选择，秉持社会规范标准以及提倡政府的更大作用。这种区分有助于我们把握它们的主要特征。[3]不过，根据这些标准，即使同一阵营学者的观点或方法也有

5、差异，而不同阵营学者的观点和方法也有相通之处。换句话说，该标准很多时候并未能对二者进行准确概括和区分。我们采用“范式”概念从学科的高度来把握这种差别。范式概念是由T·库恩最早提出，并经过了I·拉卡托斯的发展。[4]范式是科学家集团所共同接受的一组假说、理论、准则和方法的总和，它们形成了科学家的共同信念。库恩把范式的形成看作是一门学科成为科学的成熟标志。任何一门学科只有具有共同的范式，才可以称为科学，否则就不能称为科学或称前科学。而科学革命的实质则是一种范式向另外一种范式的转换。拉卡托斯继而提出了“科学研究纲领”。他把一门学科分为两个部分，即该范式不变的硬核和可变的防护带。对研究方式的修

6、正是重新调整其保护带，而对内核要素的改变则是形成了新范式。从以上思路着眼，我们发现NIE与OIE的关键区别在于它们与新古典经济学的关系。一般而言，前者以新古典经济学为基本分析工具，而后者则与之关系松散甚至持排斥态度。进一步地说，NIE只是改变了新古典经济学的防护带，而没有改变其基本内核。18新古典经济学是在19世纪60年代随着古典经济学的解体和边际主义的兴起而发端的，到19世纪与20世纪之交已形成了较成熟的分析框架。它在秉持关注资源配置效率的经济学基本视角的同时，强调个体主义和理性精神，并采用边际和均衡分析方法。这些构成了新古典经济学的内核。而它的保护带则主要包括分析主体和客体两个方面

7、，即行为主体是完全理性和自利的经济人，分析的基本单位是商品及其价格。作为新古典经济学的核心理论，一般均衡理论充分显示了这些特点。它表明在完全竞争条件下，社会资源可以达到最优配置。该状态实现所需的四个条件都是技术性的，并不涉及任何制度因素。或者说，无论市场经济还是计划经济都可以达到帕累托状态。而NIE在继承这些内核的基础上，又做了以下两个相互联系的重要发展。18其一是研究对象的改变。康芒斯首先对交易概念内涵和外延做了明确界定。他认识到生产和交易构