新制度经济学——契约理论

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1、余文婷契约理论课程框架学习目的和要求契约概述古典契约理论新古典契约理论现代契约理论学习目的和要求掌握契约基本概念掌握契约的原则、功能及分类熟悉古典契约理论和新古典契约理论熟悉现代契约理论的基本内容4第一节契约概述什么是契约契约的产生及重要性契约的原则及功能契约的分类及契约的履行5一、什么是契约？Contract（合同、契约、协约）1.经济学意义上的契约契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么。契约是一种产权界定方式,它是市场交易的前提。(契约：交易的侍女)62.法学意义上的契约契约是指两人或多人之间为在

2、相互间设定合法义务而达成的具有法律强制力的协议《牛津法律大词典》①契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予补偿，或者在一定意义上承认履约的义务（美国）（最为经典）②契约是由双方意见一致而产生相互间法律关系的一种约定（罗马法）7③契约是一种合意，依此合意，一人或数人对于其他人或数人负担给付、作为或不作为的债务（法国民法典）合意是指双方当事人意见一致的状态。契约的签订必须依据双方的意志一致同意而成立，缔约双方必须同时受到契约的约束。契约自由缔约自由，即是否与其他人订立契约，由当事人自主决定。法律保护当事人在不受任何人妨

3、碍和干涉的情况下决定是否缔约，并且法律保护缔约内容和缔约方式。契约是正义的。包括机会均等、签约内容的公正合理性。契约概述一般来说，契约是当事人（两人以上）在地位平等、意念自由的前提下，各方同时为改进自己的经济状况而在交易过程中确立的一种权利流转关系。93.经济学与法学意义上的契约的比较经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念更为广泛，它包括：法律效力的契约默认契约契约概述10默认契约没有法律效力，没有书面文本，但在一定范围内能约束各成员的行为。默认契约是一个长期性的、建立在信任基础上的契约关系。契约双方对自己的权利义

4、务都心照不宣，契约双方自觉遵守合作协议并相互信任。默认契约的存在有效地降低了契约双方交易时的不确定性，抑制了机会主义。（如：年轻人婚礼“份子钱”打白条）现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基础。二、契约的产生及重要性1.起源契约是随着人类社会中交易行为的产生而出现的。契约的产生推动了经济的发展132.研究契约的重要性①经济学逐渐成为一门“契约科学”（替代选择科学）②契约成为经济学中重要的研究对象③对于企业来说，契约关系是重要的战略问题，关系企业的经营成败（企业本身就是契约的

5、联结）④深化对契约和履约含义的理解，有利于企业立法（例如：串谋、隧道行为；反垄断法中的并购、以及排他性交易、产品搭售、捆绑销售等）⑤有利于法学与经济学的结合在美国法学院，没有任何一个法律领域能够避开经济分析，而且今天也没有任何一位法学教授在没有受到经济学训练的情况下就能够胜任教学工作三、契约的原则及功能（一）契约的原则社会性原则（契约以平等、自由、理性的当事人为前提的，否则契约关系不成立）平等性原则（契约当事人的交易活动地位对等）自由原则（契约是由当事人不受干涉和胁迫地自由选择的结果）理性原则（契约是指当事人能够根据自

6、己所掌握的信息或约束条件的被选方案进行比较和权衡，发现最适合自己的契约方案）互利性原则（契约是指进入交易的当事人都是通过对方实现自己的利益追求的）达成契约是一种帕雷托改进过程性原则（契约动态发展。订约、履约是个复杂的过程，并且各契约之间[契约关系网络]在动态中互相关联）16（二）契约的功能契约的基本功能维护缔约双方或多方的合作，鼓励缔约方在恪守承诺、承担责任的前提下，谋求新的、更为远大的利益契约增加信任、推动经济发展、社会和谐契约条款的功能界定双方的利益，补偿双方的成本对双方当事人在执行合同时进行激励（如承包合同、购货

7、合同等）17契约体现着社会的进步19世纪英国法学家亨利·梅因：人类的进步史乃是一部从基于身份的义务获得解放，而代之以基于契约或自由协议的义务的历史。在市场经济中，各种利益关系均可以通过契约设计来实现。18现实中的契约类型多种多样，可以是口头的或文字的，明示的或默许的，双方的或多方的，组织的或外部的，行业的或部门的等，这是由交易的特点决定的。影响契约特点的因素：契约持续时间不同（持续时间长，风险相对大）契约涉及的变量不同（价格、质量、数量、惩罚措施等）契约提供的激励机制不同（小时工资、与业绩挂钩的年终分红、股权激励等）契

8、约所依赖的实施程序不同（自动实施/私人、第三方干预等）四、契约的分类及履行19例子（契约提供的激励机制不同）工人通常拿的工资是现金，而且常常是计件工资，而财务室的财务人员拿的是固定的现金工资，总经理拿年薪，一些上市公司的总经理年薪中还有一部分不是现金，而是股票期权。为什么有这样的差异呢？问题的答案与工资合约执行中的交易费用有关。工