证券理论与实务期末试卷 证券理财与实务B卷答案.doc

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1、浙江经济职业技术学院2014-2015学年第1学期二级学院部：班级：学号：姓名：《证券理论与实务》期末试卷B卷二级学院部：班级：学号：姓名：答案P532113、W532213、W532313投资与理财专业考试形式：闭卷，允许带无储存功能的计算器_入场题号一二三四五六七八九十总分得分评卷人一、单项选择题（每小题1分，共15分）1、D2、A3、C4、A5、B6、C7、C8、D9、C10、B11、C12、C13、D14、C15、D16、B17、A18、D19、C20、A二、多项选择题（每小题2分，共20分）1、ABCD2、ABC3、ABCD4、AB5、CD6、ABC

2、D7、BCD8、BD9、ABCD10、ACD三、计算题（每题10分，共20分）1、买入成交金额=1000元佣金=1000×0.3%=3元，不足5元按5元收取。过户费=100×0.1%=0.1元，不足1元按1元收取。每股买入成本价=（1000+5+1）/100=10.06元设该投资者保本价为X，则有关系X×100-5-X×100×0.1%-1≥1006得X≥10.1301,由于股票最小报价单位是0.01元，所以投资者甲的保本价是每股10.14元。2、赎回总金额=10000×1.0250=10250(元)赎回手续费=10250×0.005=51.25(元)净赎回金

3、额=10250—51.25=10198.75(元)即小张赎回l万份基金单位，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则可得到10198.75元净赎回金额。四、图形分析题（每题2分，共8分）图一：两阴夹一阳；图二：黄昏之星；图三：红三兵；图四：头肩底装订线2、-2-五、实务题（12分）一、凭本人身份证、上海证券账户卡、证券保证金账户卡去甲证券营业部填写撤销上海指定交易申请书，券商经审核后，办理指定交易撤销手续，并将回单将客户保存二、凭本人身份证、深圳证券账户卡、证券保证金账户同时办理深证账户内证券转托管手续，具体流程如下：投资者办理证券转托管的具体程序如下：（

4、一）投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出甲证券营业部申请办理。（二）转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。（三）转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。（四）每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据

5、，据此调整相应证券明细数据。（五）转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。（六）转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。三、办理在甲证券公司的保证金账户的资金结息手续，将保证金账户资金转入其对应的银行结算账户四、办理甲证券公司保证金账户与银行结算账户的三方存管撤销手续、并注销保证金账户五、凭本人身份证、证券账户卡去乙证券公司营业部办理开户手续，其具体流程同上述新开户准备过程一致。-2-