深圳证券经营机构监管信息动态.doc

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1、深圳证券经营机构监管信息动态（证券公司投行业务专项治理专刊二）2011年第2期（总第34期）深圳证监局2011年4月15日一、前期工作回顾证券公司投行业务专项治理启动实施以来，辖区各公司均已通过召开专题会议，研究分析公司投行业务风险和问题，拟定工作计划和具体方案、组织内部培训等方式，启动并部署投行业务自查自纠工作。在此过程中，深圳证监局加强了对各公司自查工作的检查督导，通过召开工作会议、下发文件、窗口指导等方式，及时通报和纠正实施过程中存在的问题，全面推进专项治理活动各项工作。（一）统一思想认识，明确工作重点为确保专项治理活动稳步推进，继年初正式下

2、发活动通知及召开动员会议后，深圳证监局陆续下发《关于进一步做好证券公司投行业务专项治理有关问题的通知》、《关于进一步明确证券公司投行业务专项治理有关工作要求的通知》等文件，并于2月18日召开第二次投行专项治理工作会议,向辖区证券公司深入宣导投行业务专项治理目标与监管政策，统一思想，明确工作重点。（二）强化动态跟踪，持续开展现场督导为深入了解各公司自查工作组织情况，深圳证监局自2月以来派出多个督导组，对辖区14家公司进行现场督导。对于其中投行业务规模较大的重点公司，深圳证监局开展了多轮现场督导。（三）及时纠偏，下发监管备忘录对督导过程中发现自查方式不

3、符合要求，工作开展时间安排不合理、内控人员参与不足的证券公司，深圳证监局下发了监管备忘录，约谈了相关公司高管，责令公司调整工作计划，在组织架构和人员等方面建立起以内控部门为主导的自查工作机制等。（四）启动同步检查，以检查促自查3月21H,深圳证监局启动对1家证券公司投行业务的现场检查，并结合检查发现的问题，对公司专项治理自查工作进行跟踪和评价。（五）做好舆论引导与政策宣传为充分发挥舆论和公众监督力量，深圳证监局设置并对外公示了投行业务专项治理活动举报电话、邮箱，要求各公司在互联网主页、办公网主页予以公示，设置专栏介绍公司投行业务专项治理基本情况。同

4、时，深圳证监局与有关证券媒体建立了沟通机制，介绍实施投行业务专项治理的目标和措施，听取媒体的意见和建议，引导媒体对证券公司及投行专项治理活动进行客观、适度报道。二、发现的问题及监管要求深圳证监局在督导和检查中发现，部分证券公司对开展专项治理活动抱有观望和侥幸心理，存在应付监管、敷衍塞责的情况。现将有关问题及监管要求通报如下：（一）加强培训宣导，构建长效机制深圳证监局多次强调，此次专项治理活动，应当通过加强宣传和培训，形成公司内部自查整改的积极氛围，培育投行业务质量文化、合规文化，进而建立投行治理长效机制。但深圳证监局在督导中发现，部分证券公司的保荐

5、代表人在约谈时表示从未知晓投行业务专项治理活动，部分证券公司以投行项目集中申报、业务繁忙等为由，放松对投行从业人员的培训和合规宣导。深圳证监局要求，各证券公司应当认真做好投行业务专项治理活动的培训宣导工作，确保每一位投行人员了解专项治理活动目标、要求和相关规定，促使其审视自身执业行为规范性，树立“重事业、重责任、重长远”的职业道德，勤勉尽责做好保荐承销相关工作。（二）加强内控部门建设，提供充分保障在3月18日召开的合规总监座谈会上，部分证券公司片面强调内控部门专业能力和经验的不足，参与投行专项治理活动意愿不高。深圳证监局分析认为，14家证券公司共有

6、投行保荐代表人559人，投行业务内核及质量控制人员91人，公司稽核、风控、合规人员共计406人。2009年至今完成发行承销项目348个。按照50%的抽查比例，结合投行人员与内控人员数量配比以及项目自查工作量分配来看，辖区证券公司内控部门有人力、有资源主导和有效开展投行业务自查自纠工作。此外，深圳证监局在督导中也发现，在确定由内控部门主导专项治理活动后，部分证券公司投行部门在自查工作中持消极配合态度，调配参与自查人员迟迟不能到位。深圳证监局要求，各证券公司应加强内控部门力量配备，从经费、资源等各方面保障内控部门参与专项治理活动,并将投行业务纳入公司内

7、控建设整体范畴。投行部门要选派业务骨干参加工作组，接受统一调配，做好自查自纠工作。（三）以风险为导向，合理拟定自查方案部分证券公司未结合投行业务执业风险，制定针对性的自查工作方案和底稿，明确检查人员配备和分工、检查要素和重点领域、检查方法和具体标准，难以确保后续自查工作质量。督导还发现，部分证券公司在确定自查项目清单时，去除了一些底稿差、风险大的项目，而改以质量较好的项目代替，没有贯彻以风险为导向的自查要求。深圳证监局要求，各公司投行治理工作组应遵循风险导向理念，梳理影响保荐业务质量的风险环节和因素，充分讨论自查方法、标准和重点项目，形成统一的工作

8、底稿，指导各检查小组自查工作。（四）强化投行项目执业质量检查目前，部分证券公司将自查工作主要安排在制度的审阅和人员管理等方