证券经营机构投资咨询机构监管业务

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1、证券经营机构、投资咨询机构监管业务（报备事项指南）第一部分证券经营机构报备事项一、证券公司变更持有５％以下股权的股东报备（一）事项范围山东辖区证券公司变更持有5％以下股权的股东，应当事先向山东证监局报备。（二）法律法规依据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知》（证监机构字[2006]117号）、《关于发布〈证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引〉的通知》（机构部部函[2008]232号）。（三）报备条件1、对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求：（1）出资意

2、愿真实。（2）股权权属清晰。（3）具备出资能力，出资真实合法。（4）具备履行股东权利和义务的能力。（5）信誉良好，无不良诚信记录。（6）程序合法。（7）符合信息披露和审批监管要求。（8）符合我会相关政策。forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminati

3、onofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans33入股股东参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。（9）有明确的持股期限。存在控股股东或者实际控制人的证券公司，其控股股东或者实际控制人增资或者受让股权的，应当承诺自持股日起60个月内不转让所持证券公司股权，其他入股股东应当承诺自持股日起36个月内不转让所持证券公司股权。不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，入股股东应当承诺自持股日

4、起48个月内不转让所持证券公司股权。控股股东或者实际控制人的认定标准依照《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》执行。持股日是指公司注册地山东证监局对证券公司变更持有5%以下股权的股东出具无异议函的日期。因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经我会批准发生转让的，不受其所承诺的持股期限的限制。2、对证券公司的工作要求：（1）向股东真实、准确、完整披露信息。（2）有切实可行的后续处理措施。3、证券公司股权变更比例虽然不到5%，但存在以下情形的，证券公司应按照行政许可程序报中国证监会审批：（1）变更股东事项导致股权受让方持股比

5、例达到5%以上；（2）变更股东事项导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权；forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guaran

6、torloans33（3）变更股东事项导致境外投资者直接或者间接持有证券公司股权；4、上市证券公司因公开市场的证券交易导致变更持有5%以下股权股东的，免除向证监局的报备要求和持股期限要求。（四）报备材料（所有材料均需提供正式件一式二份，加盖公司印章，两页以上材料须加盖骑缝章；另附加一份正式件扫描的电子版）1、证券公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（内容要求见附件1）。2、股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计的本

7、公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件。3、变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）。4、股权受让方《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》（内容要求见附件2）。5、证券公司及主要负责人承诺书（内容要求见附件3）。6、法律意见书（内容要求见附件4）。律师事务所及律师的执业证书应当作为附件。forthequalityofreviewsandreview.Article

8、26threview(a)theCCRAcompliance,wh