4、董事会秘书的权利、义务和责任

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1、董事会秘书（证代）的权利、义务与责任蒋学跃深交所法律部2016年11月20日目录1公司治理与董事会秘书2董事会秘书的权利3董事会秘书的义务4董事会秘书的责任目录1公司治理与董事会秘书2董事会秘书的权利3董事会秘书的义务4董事会秘书的责任公司治理的概念作为舶来品的概念—“corporategovernance”来自于希腊语：steering，“操控、引导”：掌控船只以免沉没；对抗混乱而产生秩序；拉丁语：kubernetes,派生出governor“调控者”真正含义：通过制衡来协调不同主体之间

2、利益冲突利益冲突：“代理成本”，由利益不一致导致的一个人的企业（业主制）有无治理问题？为什么现代企业的公司治理问题突出？利益冲突的类型冲突一：股东之间冲突二：股东与管理层之间冲突三：股东与债权人冲突四：股东与其他利益相关方（社会公众、消费者）如何解决冲突——来自罗马的智慧：桥梁工程师：必须在竣工后的桥下住上一段时间元老会的表决机制：赞成战争的议员必须有亲人上战场现代公司治理中常用的方法和措施任免策略谁来选任董事？谁来罢免董事？信托让没有直接利害关系的人来决策，“独立

3、董事组成的专门委员会”激励管理层按照业绩取得薪酬，有短视化；股票期权：过分用也很危险，安然的例子。现代公司治理的核心——董事会董事会运作要点：必须开会实行人头主义必须有书面记录几个疑问：单个董事有无权限决定公司决策？不同董事在不同时间和地点签字有无效力？董事可否委托出席？为什么是一小群人来决策？董事会秘书的源流英美法上的“公司秘书”也称董事会秘书——董事会中心主义“秘书”一词在中国的成分不好我国实行股东大会中心主义董秘实际上成为办公室主任改称为秘书长，避免成为董事长

4、的秘书董事会秘书的法律地位规范文件公司法、证券法证监会的规章、文件规范运作指引章程、工作制度特别提醒：接受聘任前一定要看是否有工作制度！公司的高级管理人员忠实、勤勉义务任职资格限制由董事会决定聘任董事长提名董事会选任董事会秘书的角色对外角色公司与投资者之间发言人“窗口”——投资关系总监监管机构与公司之间的联络员中介机构的协调员对内角色董事会、监事会和经理之间协调员不同股东之间的协调员规范运作的实践者要为董事提供建议目录1引言2董事会秘书的权利3董事会秘书的义

5、务4董事会秘书的法律责任董事会秘书的权利出席权出席股东大会出席董事会会议列席监事会获得工作支持权利董事会成员经理人员--《上市公司治理准则》知情权有权了解公司的财务和经营情况查阅涉及信息披露的所有文件要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息获得津贴权举报和申诉权董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易所报告受到不当解聘时，有权向交易所提交个人陈述辞职的权利任期届满前辞职时要受到董事会和监事会的辞职审查有些公司对辞职有要求：提前三个

6、月目录示例（黑体44号）1标题内容范例（黑体30号）2标题内容范例（黑体30号）3董事会秘书的义务4董事会秘书的法律责任董事会秘书的义务作为高管的一般性义务忠实义务勤勉义务出席股东大会并接受质询的义务遵守买卖本公司股票若干规定的义务保密义务董事会秘书的特有义务筹备股东大会筹备董事会会议文件保管股东资料管理信息披露合规督促（带领董事和高管学习《上市规则》和《规范运作指引》）忠实义务忠实于谁？提名者？选任制？支付薪酬者？大股东？法定代表人（董事长）？忠实于公司和全体

7、股东，当公司的利益与个人利益发生冲突，优先公司利益英美法对于忠实义务不设具体规则，留待事后判断中国公司法上的规定（八项规定）不得接受不正当收益不得利用职权收受贿赂或以其他方式获取非法收入他人与公司交易的佣金归为己有禁止侵占公司资产禁止滥用公司资产禁止关联交易：不得违反公司章程或未经股东大会同意禁止篡夺公司商业机会和竞业禁止其他违反忠实义务的行为勤勉义务又称注意义务，像一个谨慎的人处理自己事务一样做事。英美法上对此没有明文规定，留待事后审查勤勉义务的三种状态：上了台说不出

8、台词（没有记）；上了台把台词说错了（训练不够）；上了台演技很差（缺乏天赋）一般只追究第一种状态，重大过失。中国法上的注意义务标准：应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（应公平对待所有股东；及时了解公司业务经营管理状况；应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权