有关企业管治事宜的上市规则修订建议市场谘询.ppt

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1、有關企業管治事宜的上市規則修訂建議市場諮詢1加強主板及創業板上市公司的企業管治確保香港上市發行人在管治和問責方面與國際最佳做法看齊目的2相同表決權利制衡問責與責任及時披露與透明度重要原則3B部—股東權利保障C部—董事及董事會常規D部—企業匯報及資料披露諮詢重點：4股東權利保障5股東表決攤薄股東權益須予公布的交易(關連交易除外)關連交易股東權利保障6投票表決股東權利保障股東表決根據一般性授權配股以先舊後新方式配售攤薄股東權益7「非常重大的收購事項」及「反收購」增設「非常重大的出售事項」引進「總

2、資產測試」及「營業額測試」「須予公布的交易」的新比率資產估值股東權利保障須予公布的交易(關連交易除外)8「關連人士」的定義關連人士與聯營公司之間的交易「持續關連交易」「附屬公司」的涵義股東權利保障關連交易9董事及董事會常規10獨立非執行董事董事會常規董事職責董事的證券交易董事合約、薪酬及委任董事及董事會常規11有關獨立非執行董事獨立性的進一步指引獨立非執行董事最少人數董事及董事會常規獨立非執行董事12《最佳應用守則》企業管治報告審核委員會薪酬委員會提名委員會董事及董事會常規董事會常規13非執行董

3、事的職責主席及行政總裁內部監控董事及董事會常規董事職責限制董事進行證券交易的「限制買賣期」董事的證券交易14董事服務合約董事薪酬披露董事及董事會常規董事合約、薪酬及委任15企業匯報及資料披露16季度匯報半年度匯報年度匯報企業匯報及資料披露17季度報告季度業績公告季度匯報企業匯報及資料披露半年度報告半年度業績公告半年度匯報18企業匯報及資料披露年報財務摘要報告年度匯報19諮詢截止日期2002年4月22日20