企业研发活动中的委托代理问题探讨.doc

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1、企业研发活动中的委托代理问题探讨科学技术的快速发展和市场竞争的加剧使研发活动成为企业创新系统的重要活动单元，但是，随着研发投资规模的扩大和研发管理模式的转变，研发活动的效用性和效益性却常常失控，究其原因，主要是由于研发活动的层级结构和本身属性产生了委托代理问题，继而导致研发活动的低效。委托代理问题是在委托代理双方契约不完备、信息不对称且监督成本高的情况下而产生的代理人“逆向选择”和“道徳风险”行为。深入剖析企业研发活动中的委托代理问题，有利于更高效地管理研发活动，捉高研发活动的效用和效益。一、企业研发活动中委托代理问题的来源1、层级制研发体制与委托代理问题产生企业研发活

2、动是一个由多个主体参与、经历多个发展阶、涉及多个bl标的复杂系统，研发组织的层级模式使得在研发活动中不可避免的存在委托代理问题。层级研发体制的形成有两个主要原因：一是现代企业制度下，所有权与经营权相分离；二是项日型科研管理模式所带来的研发资金投入与研发活动执行Z间的分离。总体而言，企业研发活动的组织结构可以划分为权益层、经营层、操作层三个相互联系、相互制约的有机部分。权益层（股东）是研发资金出资者，通过产权合约享有企业剩余索取权和剩余控制权在内的权利，同时也是研发活动风险的故大承受者；经营层指研发资金的经营者和管理者，他们控制着研发资源的投资方向和配置结构并负责组织研发

3、活动中的监督、考核、激励、研发成果的验收、转化等；操作层主要指项H组，项日组受经营层委托，利用经营层提供的研发资源进行研发活动。整个研发活动过程中共存在二层主要的委托代理关系：权益层（委托人）和经营层（代理人）为第一层次，出资者（股东）委托研发投入决策者负责研发资源的科学投入和合理配置；经营者（委托人）委托项H组（代理人）完成科学技术研究活动为第二层次。权益层和经营层之间委托代理关系是由于企业所有权与经营权相分离而形成的；经营层和操作层Z间的委托代理关系是由于研发投入与执行相分离而形成的。2、研发活动的固有属性与委托代理问题的产生研发活动是智力资木与物质资本相结合产生创

4、造性研发产出的过程，研发人员的智力资木是报关键的要素投入，研发活动本身的复杂性和专业性决定了委托人与代理人Z间信息非对称；些外，研发活动过稈是一个打破常规的创新过稈，无固定的流稈和步骤，委托人不能以常规指标来观测和衡量代理人的努力程度，这为代理人的“道徳风险”提供了机会。研发活动的收益具佶非独占性、不确定性和长期性特点。研发活动是一个多角色参与、分工协作且创造一个共同产出的过程，研发产出是集体劳动的结晶，个人不能独占；此外，研发活动收益不确定性大，这为代理人研发活动的失败与绩效的并距归因随机因素的影响提供了条件；再次，研发成果的产出一般需要较长的时间，这也是代理人产生短

5、期行为的原因。研发活动的层级模式形成了研发活动屮双层委托代理关系，研发活动本身的屈性为代理问题的产生提供了条件，同时，由于委托人和代理人忖标函数不一致、双方信息和风险不对称且监督成本高，这样在每一个研发活动Z间都可能出现委托代理问题。二、研发活动中代理行为的表现形式委托代理问题的存在使得企业研发活动屮的“逆向选择”和“道徳风险”增加，代理人可能会为了个人利益而采取备种代理行为损害委托人利益。1、研发决策者的代理行为表现分析研发决策者的代理行为主要表现为：在研发经费预算方面，决策者利川自身的信息优势，不切实际的夸大项目经费预算，以获得更多的经费支持和更随意的经费支配空间，

6、造成研发经费的浪费。在研发资金投入结构方面，为了任期内个人业绩的提高以及由此带来的物质、晋升等收益，决策者会选择短期内能出现成果的研发项目；为了避免决策失误引起的个人损失，决策者会倾向于选择风险小的常规性项目立项，研发立项集屮在盲H模仿、跟踪创新上，出现研究成果的低水平重复，技术进步对经济贡献率低，研发成果短缺与剩余并存的局面。在研发资金下拨管理方面，决策者刁；是尽自己所能合理配置研发资源而是投机取巧，利用职权谋取私利。如根据私人关系或者以私人集团的利益为基础來选择项li承扌J!者，出现人情立项、无效益立项等寻租现象；表现在研发经费的使用上，对项目的最终实施者缺乏监督和

7、管理，对无经济效益、偏离目标的项目继续拨款，对要求追加经费支持的项li不进行严格的有关技术、经济、效益、市场等全方位的考察和论证,不能严格限制经费支出，根据项目进展分期分批下拨资金，而是假借检杏Z名变相使用研发经费。更有共者会出现研发经费的截留、挪用等严重代理问题。2、项li组的代理行为表现分析项闩纽代理行为主要表现为：在研发资金的使用上，项li纽可能会把研发经费用于非科研寻租活动屮（如备种在职消费），也有可能会利用经营层前期投入沉没成木讨价还价，要求增加研发经费支岀等，造成研发资金的浪费。在项li的研究上，项li组研发人员具有很强的专业