合同对控股、参股煤炭企业风险管控探究

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1、合同对控股、参股煤炭企业风险管控探究　　摘要：本文通过合同对控股、参股煤炭企业进行风险管控，将煤矿企业常见的一些风险类型以及通过合同的防范，进行了阐述。关键词：控股参股风险管控合同是建立在互信基础上的协议，当出现纠纷时他又是解决问题的基础。随着经济的飞速发展，投资形式越来越呈现出多样化。一个企业或公司的成立，其目的大都是为了追求经济效益，使企业做大做强，而且对利益的要求也越来越高，为此出现了投资项目的不断增加，出资数额上的不断加大，这体现在对企业并购和资金控渗透上，主要是企业控股、参股形式呈现出了规模大、行业多的发

2、展态势。企业通过对其他企业的控股、参股运作，有的获得了较好的利益，有的却血本无归，对企业生存和发展带来很大冲击，甚至在某些方面威胁到了社会安定。对一个企业而言，设立新的独立公司或分公司，扩大对外投资，实现资本增值、保值，实现风险管控，是目前所有参控股企业所面临的难题。一、煤炭企业需要管控和防范的主要风险1.合作煤炭企业的资信风险10每一个投资项目的顺利进行和实施，自始至终都离不开与所投资企业的紧密合作，由于所投资煤炭企业的经营状况千差万别，有的受资煤炭企业经济疲软；有的受资企业煤炭资源匮乏；有的受资煤炭企业人力资源

3、缺乏；有的受资企业煤炭资源从其提供的官方文件上看虽较为丰富，可开采量较大，但实际上与文件上完全不符；有的受资煤炭企业其他实力较弱；另外还要受地方保护政策等等多种因素的制约，相应地我们投资、控股、参股的风险也就增大；有的受资煤炭企业虽然有一定经济、资源实力，但其诚信度较差，常常不按合同条款的约定履行义务，自觉规束自己的行为，而是享受合同约定的权利；有的受资煤炭企业利用虚假项目资源信息骗取入资，招摇撞骗。导致有些企业入资后，被拖累甚至因而陷入绝境，因此受资煤炭企业资信问题是企业经营投资中的一个重要风险源之一。2.煤炭投

4、资合同风险10目前煤矿企业及煤炭市场存在多种问题，如国家煤炭法规政策、地方政府煤炭政策、东部内地煤炭资源逐渐缺乏问题、煤炭质量问题、投资款不到位问题、生产机械及投入材料的价格问题、人力资源问题等等，都与合同履行不诚实、不全面存在着密切的关系。许多受资煤炭企业或者地方政府，利用内地煤炭资源逐渐缺乏的境况，加上众多投资企业急于扩占煤炭资源的迫切心理，在签订合同时，往往提出苛刻的条件及非规范性合同草案文本，有的还常常附加某些不公平、不合理等条款，要求投资企业无条件全部接受，在其合同条款中，时常把相当一部分风险转嫁给投资企

5、业，而缺乏对受资煤炭企业的限制性条款和对投资企业的保护性条款。煤矿投资合同是每个煤炭企业对外融资产生一切风险的源头，如果所签订的投资合同存在“先天性缺陷”，必然会给煤矿投资企业，在今后的发展、开采、安全、生产中造成不利的因素，埋下难以预见到的困难隐患。从而带来煤炭投资合同风险3.煤炭投资法律风险煤炭投资企业的法律风险主要是指：投资企业和融资企业诉讼纠纷方面的风险及挂靠企业的法律风险。投资企业和融资企业诉讼纠纷方面的风险。投资企业和融资企业诉讼，是指在投资企业和融资企业之间进行合作过程中，融资企业或投资企业不认真履行

6、，双方之间签订的融资合同的情况下，合同一方为了自身的利益，追偿所投资或因此受到的损失而采取的一种诉讼行为而带来的风险。10挂靠企业或外包队人员法律风险。这种现象在目前煤炭整体企业中是不常见的，但在煤炭企业内部却是司空见惯，其实质就是有采矿资质的企业，将自己的资质让挂靠单位使用，由挂靠企业或人员具体开发、采掘、施工，被挂靠企业收取相关的管理费。采取这种行为方式进行运营，被挂靠的煤炭企业省去了人力物力，虽然不实际运营而收取了所谓的、可观的巨额管理费，但是对于被挂靠煤炭企业来说，却埋下了极大的安全生产风险隐患，万一挂靠企

7、业或外包队人员，施工过程中管理不严、不细、不按规程操作，出现了重大安全生产事故，那么责任首先就得由被挂靠的煤炭企业来承担，其双方之间虽有约定的安全生产合同，但对外是无效的，甚至有些制约双方的约定条款，也可能因违反相关法律、法规的规定而对双方都不产生效力，从而带来挂靠或外包风险。4.煤炭质量与安全风险煤炭质量与安全生产是煤炭企业永恒的生命线，一旦发生重大质量与安全生产事故，不仅仅是给受伤者带来不幸，更给其亲属带来精神上的严重痛苦，也给企业带来巨大的经济损失和政治影响，为社会稳定埋下不安定因素，企业还要遭到政府及行业监

8、管部门重惩、重罚，丧失的不仅是经济方面的利益，乃至危及整个煤炭企业的声誉及存亡。因此，煤炭质量与安全生产是煤炭企业的两条生命线，要两手抓，两手都要硬，要起头并举。所以从事研究、开发、投资运作、招商、引资、销售的主要管理和技术人员，一定要诚信为企，10严格按照国家强制性法律、法规规范操作，特种作业人员一律持证上岗。同时还要充分利用保险法律、法规及有效机制，为职