个人投资者风险承受能力评估问卷.doc

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1、个人投资者风险承受能力评估问卷风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益，但也存在比较大的投资风险，请您根据自身的风险承受能力，审慎作出投资决定。尊敬的投资者：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。1.请问您的年龄处于：A．30岁以下；B．31-40岁；C．41-50岁；D．

2、51-60岁；E．60岁以上。2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上；B．50%-70%；C．30%－50%；D．10%－30%；E．10%以下。3.进行一项重大投资后，您通常会觉得：A．很高兴，对自己的决定很有信心；B．轻松，基本持乐观态度；C．基本没什么影响；D．比较担心投资结果；E．非常担心投资结果。4.如果您需要把大量现金整天携带在身的话，您是否会感到：A．非常焦虑；B．有点焦虑；C．完全不会焦虑。5.当您独自到外地游玩，遇到三岔路口，您会选择：A．

3、仔细研究地图和路标；B．找别人问路；C．大致判断一下方向；D．也许会用掷骰子的方式来做决定。6.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：A．全部投资于A；B．大部分投资于A；C．两种投资各一半；D．大部分投资于B；E．全部投资于B。7.假如您前期用25元购入一只股票，该股现在升到30元，而根据预测该股近期有一半机会升到35元，另一半机会跌到25元，您现在会：A．立刻卖出；B．部分卖出；C．继续持有；D．继续买入。

4、8.同上题情况，该股现在已经跌到20元，而您估计该股近期有一半机会升回25元，另一半机会继续下跌到15元，您现在会：A．立刻卖出；B．部分卖出；C．继续持有；D．继续买入。9.当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险；B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低；C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险；D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险。10.您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验；B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等

5、理财产品，但还需要进一步的指导；C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策；D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易。11.您是否了解证券市场的相关知识：A．从来没有参与过证券交易，对投资知识完全不了解；B．学习过证券投资知识，但没有实际操作经验，不懂投资技巧；C．了解证券市场的投资知识，并且有过实际操作经验，懂得一些投资技巧；D．参与过多年的证券交易，投资知识丰富，具有一定的专业水平。12.您用于证券投资的资金不会用作其它用途的时间段为：

6、A．短期——0到1年；B．中期——1到5年；C．长期——5年以上。评估意见：您的风险承受能力评级属于：型投资者签署：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。本人已知晓自己的风险承受能力评估结果，并在做出投资决策前将认真阅读相关风险揭示书，了解投资产品和服务的风险级别。投资者：　　　　　（签名）经办人签署：　　　　　评估日期：　　　　　风险承受能力评估结果确认模型1、根据投资者回答情况计算评估得分题评分表：序号123456789101112A319130001111B737353335335C955775557777D57397

7、77999E1919总分：2、客户风险承受能力评估保守型稳健型积极型得分下限113773得分上限3672100