拍卖寻租问题研究综述及相关解决机制进展.doc

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1、拍卖寻租问题研究综述及相关解决机制最新进展摘耍：文章主要综述了近十年来拍卖寻租问题研究的进展，集中论述了绝对特权与有限腐败，风险偏好问题，理论研究和实证研究新进展。一般地，拍卖（招标）寻租造成的影响很大。文章着重探讨对于拍卖（招标）寻租的解决方法，基于竞争、加强监管、贿赂分类和电子信息化等四个方面给出了现在和未来拍卖腐败问题的解决方向。关键词：拍卖寻租；解决机制；贿赂自从Vickrey创立拍卖理论以來，拍卖理论已经占据了学术界的重要位置，关于拍卖问题的研究也越来越深入。一般來说，拍卖寻租就是用职位的权力谋得不当利益

2、。拍卖中的寻租主要表现为拍卖人缺乏诚信，收受贿赂，为行贿者提供投标中的内幕信息，使得这些企业在竞标屮获胜。研究拍卖寻租问题，我们可以从拍卖寻租的表现形式、产生的原因、模型的构造、产生的影响和解决方案等方面进行研究。冃前，利用模型研究仍然是拍卖寻租问题的主流，当然，也开始有理论与实证相结合的研究出现。本文第一部分是不同拍卖条件下的拍卖寻租问题；第二部分介绍拍卖寻租对各方的影响；第三部分着重介绍拍卖寻租的解决路径，这也是本文的创新之处一一以往的文献都只是笼统地介绍最优解决机制，本文通过区分影响因索，根据不同的因素对解决

3、方法进行了归类，以期供后來相关研究借鉴；最后是本文的结论。一、不同条件下的拍卖（招标）寻租问题在现实环境中，拍卖总会有各种各样的规则，而理论模型研究的目的就是能够抽象出其中最具代表性的条款，建立理论模型，从而预测拍卖结果，寻找限制拍卖寻租的方法。在建模过程中，以下条件分析是必不可少的：绝对特权还是有限腐败，参与者是风险中立还是风险规避型，应用理论研究还是实证研究等。（一）绝对特权与有限腐败根据拍卖主持人的权力和其对拍卖结果的影响力不同，可以将拍卖寻租分为绝对特权和有限腐败。多数文章都假设拍卖主持人有决定拍卖结果的能

4、力。通过这种能力,主持人可以向竞标者索取贿赂，赋予他们匹配竞争对手标价的机会，从而赢得竞标。Koc研究了过渡贿赂模型，即拍卖人通过收受贿赂，允许特定竞标者在知道其他竞争对手的竞标价格之后，在最终开标之前，修改自己的标价赢得竞标。在这种情况下，贿赂者享受了绝对特权。Burgeut研究了在拍卖人有意愿收受贿赂的情况下，主动向某些特定竞标者索贿，并且为他们赢得竞标提供便利。模型显示，腐败发生之后，物品所有者和其他竞标者的期望收益都减少了。因此，为保证效率，引入了计分制度。随着拍卖（招投标）寻租研究的逐渐深入，相关的限制措

5、施也越来越多，拍卖寻租方式也在向有限腐败方向发展，即允许某一竞标者获得多次报价的权利，这样就增加了其获胜的几率。田国强研究了密封价格拍卖屮的有限腐败问题，并且提出随着腐败的逐渐加深，行贿者期望收益上升，期望支付下降，其他竞争者期望收益和期望支付不变；但是随着行贿者期望收益的上升，其他竞标者的相对收益下降，所有者的收益下降。刘春晖构建了一个第一价格拍卖和第二价格的混合密封拍卖机制，在有限腐败的情况下，物品配置的有效性得到了保证，竞标者的期望剩余保持不变，所有者的期卑收益不变，强化了均衡的稳定性。在研究拍卖寻租问题的过

6、程中，除了拍卖人的决定能力之外，拍卖参与者对于风险的偏好也是一个重要因索。(-)风险中立与风险规避传统意义的研究中，大多数参与者都是风险屮性的，如Menezes.Hl国强、刘春晖等的研究。这样做的优势在于方便建模。但现实中的拍卖参与者可能不是风险中性的，甚至一部分是风险规避的。基于此假设，构建风险规避型的拍卖模型具有垂要现实意义。Tina研究了商业活动中不确定性、腐败与风险态度的关系，得到了与一般逻辑不同的结论：风险规避态度并不会妨碍竞标者参与腐败活动，反而促使竞标者更倾向于腐败活动。李建标考虑风险规避情形，发展了

7、一级价格拍卖的风险规避模型，证明了包含寻租者风险规避特征的模型有更强的预测力。迄今为止，理论建模研究拍卖寻租问题已取得了丰硕成果。与此同时，我们不能忽视实证研究。因为理论只有与实证相结合才能得到验证，得到发展。（三）理论研究与实证研究上面提到的大部分文章都是理论研究，如Compte、Burgeut^田国强等都对理论做出了突破性的贡献。另外一些学者通过实证研究，同样取得了丰硕成果。Ernesto研究了寻租问题存在的情况对于企业效率的影响。文章应用拉丁美洲八十多家电力公司的数据，通过模型预测指出，低效率的公司更倾向于采

8、用腐败行为,相对于比较公正的国家，在寻租盛行的国家中，企业的效率更低，而公共企业的效率又低于私有企业。Ase的实证研究发现，后社会主义国家的权力寻租现象并没有随着社会主义制度的消亡而有所减少，相反，这些国家的寻租现象仍然居高不下。经研究，非正式惯例是造成寻租的主要原因。因此，解决这些国家的寻租问题，最终需要通过合同和法律等形式对非正式惯例进行规范。对于拍卖问