文件系统符合性检查单(QMS).doc

《文件系统符合性检查单(QMS).doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、编号：文件系统符合性检查单(QMS)（认证机构自我评价报告）受评审方：地址：(注册):（其他）通讯方式电话：传真：EMAIL:评审方：中国合格评定国家认可委员会（CNAS）评审组长：日期：年月日本检查单依据CNAS-CC11/12，即ISO/IEC导则62和IAF对ISO/IEC导则62的指南，编制文件系统符合性检查单(QMS)认可准则条款号检查事项与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款问题描述符合性评价2.1.1基本规定2.1.1.1G.2.1.4认证机构是否规定了其运作所遵循的方针和程序是非歧视性的，并以非歧视的方式对这些方针和程序加以实施，不得使

2、用违反本文件的程序来阻碍或阻止申请人的认证申请？2.1.1.2G.2.1.5是否规定了认证机构的服务应向所有的申请人开放，且不应附加不正当的财务或其他条件？是否规定了认证机构的服务仅限于被认可的业务范围或自己限定的范围？2.1.1.3G.2.1.1G.2.1.8G.2.1.9对认证审核依据的标准是否作出了规定，如果不是通用的应如何处理？有否规定应由相关的公正的委员会或具有必要技术能力的人员来说明，并由认证机构发布？2.1.1.4是否规定了认证机构应仅在拟认证的范围内规定其认证要求、进行评审和作出认证决定。2.1.2组织机构2.1.2.c）2.1.2.d）G.2

3、.1.10G.2.1.112.1.2.n）G.2.1.21是否对认证机构的组织结构进行了说明和表述？以使其具有正式的规则和组织结构，对所有参与认证过程的委员会的组建和运行加以规定。当负责认证决定的委员会中有来自获证组织的代表时，是否对这些代表的权限予以限定？是否规定了一个负责认证机构日常运作的委员会或机制，详细情况及其组成、权限和程序规则？是否有证明认证机构是法人实体的文件？如果认证机构是某大组织的一部分，有无识别与该组织其他部分的关系，并做出适当规定以防止有碍认证公正性的利益冲突？是否有区分C委员会和E委员会的规则？2.1.2.e）G.2.1.13G.2.1

4、.14G.2.1.15G.2.1.16G.2.1.17G.2.1.18是否规定了一个负责管理认证机构公正性的委员会，并且文件化说明其组成，对其职责和权限、工作机制是否进行了表述？该工作机制是否可以保障各利益相关方均有参与的机会，并且利益均衡，没有任何一方能占有支配地位？是否做出适当规定，保证认证机构运作的公正性，并且不受政府、行业部门或者出资机构的不适当的影响，以防止相关的利益冲突。2.1.2.h）是否具有充分的安排，以解决其运作和/或活动所引发的责任2.1.2.j）在一位高级主管领导下，根据认证工作的类型、范围和工作量配备充足的人员，他们应具有与所实施的工作

5、相适应的必要的教育、培训、技术知识和经历；是否可以提供必要的名录或清单以说明上述要求。2.1.2.o）G.2.1.22G.2.1.23G.2.1.25G.2.1.26G.2.1.27G.2.1.28G.2.1.29G.2.1.35是否分析了认证机构有哪些相关机构？是否规定如何确保相关机构的活动不影响认证活动的保密性、客观性或公正性，并且不提供：1)其认证对象所提供的服务；2)为获得或保持认证的咨询服务；3）设计、实施或保持环境管理体系或其他相关管理体系的服务。是否阐明如何管理认证业务和任何其他的活动（包括来自认证机构内部和相关机构的活动），并把已经识别出对有碍

6、公正性的风险降至最低？是否规定不向任何客户暗示或宣称若使用某一特定的服务或咨询，会给客户带来任何好处？如认证会更简单、容易或经济。如何规定认证机构不得涉及咨询服务，以消除潜在的利益冲突。G.2.1.30G.2.1.31G.2.1.32G.2.1.33G.2.1.34认证机构是否有相应的控制措施，以避免所有参与认证活动的人员包括审核分包方和外部审核员可能存在的或实际存在的有损公正性的行为？是否规定不向申请组织提供内审服务？2.1.2.p）G.2.1.36是否具有公正、独立地处理来自组织或其他方面的关于认证或其他相关活动的投诉、申诉和争议的方针和程序？程序规定的处

7、理方式是否具有及时性和建设性？申述程序是否包括了给申述方提出申述的机会，并向其通报申述调查的结果？是否使所有的相关利益方都知道申述的机会和程序？2.1.3分包G.2.1.37G.2.1.38是否制定了控制分包的程序，保证对分包的工作全面负责，并且保留其对批准、保持、扩大、缩小、暂停或撤销认证的职责；确保分包的机构或人员具备能力并且满足本文件的有关要求，以及不直接参与或不通过其雇主参与有损认证机构公正性的组织质量管理体系或其他相关管理体系的设计、实施或保持活动；是否签署一份包括保密和利益冲突在内的书面协议，规定出双方的职责和权限2.1.4质量管理体系2.1.4.

8、1是否规定了认证机构的质量方针、质量目