2015分公司管理制度规定.doc

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1、分公司管理制度为了规范分公司管理，控制好市场风险，按照《天津贵金属交易所会员单位分支机构管理办法》的要求，特制定分公司管理办法。一、统一管理制度流程和岗位编制。1、分公司应建立规范的管理制度体系，完善和统一分公司的人事管理制度、财务管理制度、财务核算制度、资金调拨管理制度、风险控制制度以及结算制度、客户投诉管理制度。2、分公司应明确各项制度的管理流程，予以统一执行。3、分公司应统一进行岗位设置。二、统一结算、控制风险。1、分公司应按照公司要求执行统一的风险控制制度，建立完善的风险控制体系，按分工各尽其则，有

2、效防范各种风险。2、分公司应按照公司风险控制制度对所属投资者的风险予以及时提示。三、统一进行财务管理和成本核算1、分公司的财务由公司进行统一管理，会计进行统一核算。2、公司对分公司的财务工作的合规性，财务资料的真实性、财务信息的准确性进行随时监督，分公司对以上内容负责。3、分公司应配备与业务规模、管理模式、风险状况相适应的一定数量，具有专业资质的财会人员，建立独立帐套。4、分公司需获得公司书面批复后，方可设立银行账户。分公司设立账户后，需将账户性质和账号向公司报备。分公司的银行账户纳入公司核算体系。5、公司

3、向分公司划拨资金必须通过公司银行账户。6、分公司严禁私设“小金库”；虚列人员、虚列费用、虚假挂单；预算项目与实际费用不一致。7、分公司设立的账户，只可用于纳税、接收公司拨付用于日常开销的款项，以及用于分公司日常费用支出。分公司不可存在除分公司名义以外的任何账户。1、分公司应定期向公司报备财务信息，定期编制合并报表。一、统一进行资金调拨。分公司应按照公司的财务制度将资金在公司与分公司之间进行调拨，分公司支付款项依据其实际需要自行办理。