采购关键环节控制建议书(试行).doc

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1、釆购关键环节控制建议书（试行）-带格式的：即（澳大利亚）计采购关键坏节控制建议书(试行)10.导言40.1目的40.2适用范围40.3说明41.釆购部门岗位设置及采购业务关联部门职责41.1轮岗与岗位交接政策41.2采购部门内部岗位设置原则41.3采购部门内部岗位设置内容41.4采购业务关联部门工作要求51.4.1技术部门51.4.2质保部门51.4.3财务部门51.4.4销售部门51.4.5特别说明51.5配套制度52.物资分类52.1现象描述62.2潜在风险62.3控制要点62.4配套制度62.5必要流程62.6解释与说明63.供

2、应商管理63.1现彖描述63.2潜在风险73.3控制要点73.3.1供应商差异化管理73.3.2供应商违规控制73.3.3与采购业务关联部门控制要求83.4配套制度93.5必要流程93.6解释与说明94.采购预算94.1现彖描述104.2潜在风险104.3控制要点1()4.4配套制度104.5必要流程104.6解释与说明1()1.采购计划、申请与询报价105.1现彖描述105.2潜在风险115.3控制要点II5.4配套制度115.5必要流程H5.6解释与说明116.过程文件控制126.1现彖描述126.2潜在风险126.3控制要点12

3、6.4配套制度126.5必要流程126.6解释与说明127•付款管理137.1现象描述137.2潜在风险137.3控制要点137.4配套制度137.5必要流程137.6解释与说明13&收发、仓储及余废料管理138.1现象描述148.2潜在风险148.3控制要点14&4配套制度14&5必要流程158.6解释与说明159.索赔管理159.1现彖描述159.2潜在风险159.3控制要点159.4配套制度159.5必要流程159.6解释与说明1610.外协、分包管理1610」现象描述1610.2潜在风险1610.3控制要点1610.4配套制度

4、1710.5必要流程1710.6解释与说明17附言：180.导言0.1目的为了规范各下属企业的采购行为，规避采购业务环节屮的潜在风险，指导企业修改并完善现冇采购管理制皮和操作流稈，加强内控制度，上海电气（集团）总公司特此捉出此建议书，以期通过制度流程的完善，在总体上捉升集团采购业务管理水平的同时防范经济和腐败风险。0.2适用范冃上海电气（集团）总公司各下属企业。0.3说明木建议书中将采购业务分解为九个管理方面，并将各个方面可能存在的潜在风险、控制耍点、祀套管理制度和必耍的控制流程梳理在以下各章节中,供各下属企业口杳制度完善与否，开展效

5、能监察，实行内控评价等T作参考。1.采购部门岗位设置及采购业务关联部门职责1.1轮岗与岗位交接政策牙轮岗：対于在某采购相关岗位任职吋间达到一个轮岗周期的采购人员进行岗位轮换，企业应出台正式规泄，根据采购物资的分类特点确左相应岗位的轮岗周期，如：三年或五年。＞离岗:企业应针对正常轮岗、退休等人员制定岗位交接管理规定，包括过程资料交接。对丁帧感（企业要沱义每攵感岗位）岗位员丁，应在法沱退休前两年调换到非敏感岗位。1.2采购部门内部岗位设置原则采购岗位设置应遵循业务巾请人、执行人、审批人岗位分离的原则，如:计划和采购岗位分离，询价和沱价岗位

6、分离，采购、收货和验收岗位分离等。1.3采购部门内部岗位设置内容＞计划员岗位:负责采购巾请的提出，接收生产部门的生产计划并做物料清单分解，分品种汇总、更新计划需求，并及时跟踪采购到货情况。＞采购员岗位:负责采购巾请的执行，接收计划员传递的分品种需求计划，在价格、合同审批通过后，下订单并跟踪。＞供丿2商管理岗位:负责供应商质量信息的收集、供货情况、服务情况的评估,与和关部门协调联络，如：新供应商开发过程中的协调工作。＞价格岗位:建议设专职价格员岗位，负责采购询价丁作、沱价报批丁作，该岗位也可由采购员兼任，但不可由计划员兼任。该岗位也可设

7、在采购部门之外的专业部门。＞合同管理岗位:负责确认合同条款按规泄通过审核流程并盖合同章，建立部门合同台帐，对签订的各类合同统一编号、登记、分类保管，并整理、装订、成册归档，及时向木部门领导和相关部门反映合同签订、履行及管理中存在的问题，保证合同按规沱耍求签订。另设其他专职岗位负责木部门持冇的经济合同专用章保管，作好用章记录。1.4采购业务关联部门工作要求1.4.1技术部门＞技术或商务谈判时，同类物资的技术要求应内容完幣、标准统一。供应商短名单的选取应优先选用采购部门推荐的供应商短名单。＞新供应商开发或新产品试制时，样品鉴处和试验的时间

8、节点一致、标准唯一、结论明确、数据可追溯。1.4.2质保部门＞牡应商评审时，负责组织相关部门按照明确的评审流程、评判标准进行供应商评审。＞在物资入库验收和新产品试制验收时，应严格执行验收制度，并提供结论明确的验收报告。＞