贯标审核与管理评审.doc

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1、2.1.1审核方案解读审核方案应包括在规定的期限内有效地组织和实施审核所需的信息和资源，并可以包括以下内容：1•每次审核的目的2.审核的范围与程度、数量、类型持续时间、地点、日程安排3.审核方案的审核程序4.审核准则5.审核方法6.审核组的选择7.所需的资源，包括交通和食宿8.处理保密性、信息安全、健康和安全，以及其他类似事宜的过程9.应监视和测量审核方案的实施以确保达到其冃标。应评审审核方案以识别可能的改进2.审核计划审核计划是对一次具体审核的审核活动和安排的描述审核计划屮确泄了现场审核的人员、审核活动、审核时间安排和审核路线。审核组长在编制审核计划

2、时应该确保审核计划便于审核活动的实施与协调，以提高审核工作的有效性和效率。审核计划由审核组组长负责编制审核组长应根据审核方案和组织的知识产权管理文件中包含的信息编制审核计划审核计划的详细程度应反映审核的范由和负责程度，以及实现审核目标的不确定因素。2.2.2审核路线与审核方式的考虑编制审核计划应该考虑审核路线，即如何进行审核的方式：1•按部门单元进行审核2.按过程（要素）进行审核3.顺序追踪GB/T29490的要求或知识产权管理过程4.逆向追踪GB/T29490的要求或知识产权管理过程2.23审核计划内容审核计划应包括或涉及'卜列内容：1•审核目标2.

3、审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程3.审核准则和引用文件4.实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议5.使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计6.审核组成员、陪同人和观察员的作用和职责7.为审核的关键区域配置适当的资源审核计划可由审核委托方评审和接受，并应提交受审核方。受审核方对审核计划的反对意见应在审核组长、受审核方和审核委托方之间得到解决。2.2.4编制审核计划应注意的问题1•充分利用文审的信息2.审核路线和思路清晰明确，具有逻辑性3.考虑使用的审核方式

4、，满足策划要求4.合理安排时间、人员分工、明确各类会议5.覆盖审核范围中的所有层次、部门和过程。2・3审核方案与审核计划的区别审核方案审核计划定义针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核一次审核活动及安排说明审核目标一项审核方案可涉及的多次审核活动的目标（不同审核也有不同的目标）一次审核活动的具体目标，是审核方案目标的一部分范围一项审核方案可涉及全部体系，所有产品，所有过程一项计划可能涉及全部体系、所有产品，所有过程，也可能涉及部分体系、过程和产品主要内容对一个特定时间段的审核进行策划、确审核的形式，审核的频次及次数、确定和提供审核

5、资源规定一次审核活动期限和每R的具体审核日程，确定审核员的分工执行人审核管理人员审核组长管理与实施要对审核方案进行PDCA的管理，不断改进审核方案及审核管理审核计划经过审核委托方批准，受审核计划方确认后，审核组应严格按计划实施审核。一般不得更改关系方案包括对计划的制定与实施的有关要求计划的编制、批准、实施应符合方案的规定。3•审核思路••…检查表3.1检查表的含义：是审核员自用的工作文件，是审核提纲或工具是审核任务策划的结果之一3.2检査表的作用和益处：1•明确审核的具体内容和目标，明确审核的方法和样本要求2.保持审核目标的清晰和明确3.保持审核内容的

6、周密和完整4.保持审核路线的清晰和逻辑性5•保持审核时间和节奏的合理性2.保证审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性。3・3检查表的主要内容：审核内容：查什么审核对象（部门、场所、活动、过程）：找谁查，到哪查审核方法（含抽样计划）：怎么查3.4合理抽样1•明确抽样的对象和总体2.保证抽取足够数暈的样本3.做到分层抽样4•样本数量应适度均衡5.审核员独立、随机抽样（重点：抽样、跟踪调查抽样）6.审核员应相信抽取的样本3.5编制检査表的方法和技能1.依据审核准则和审核计划的安排编制检查表2.按部门、场所编检查表要列出主要过程和要素，按过程、要素编检查表

7、要列出主要部门、场所，并应考虑接口关系,突出主要职能或过程的主要特点3.注意逻辑顺序，体现清晰地审核思路4.检查表中列出的审核对象和方法应明确查什么，到哪查，怎么查。运用的合理的审核方法5•抽样计划应具有代表性并抽取足够数量的样本6.内容的繁简应根据审核员的经验决定。3.6检查表的使用1.不应限制审核活动，灵活应用，遇有重大问题的线索，可修改和调整检查表2.不应把检查表内容透露给受审核方，但也不应过于神秘3.审核过程中防止我提问你回答的方式使用检查表审核概述、术语与审核程序1.1审核概述1.1.1GB/T294909.2内部审核的要求应编制形成文件的程

8、序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。1组织应按照策划的实际间隔进行内