监理工程师继续教育培训课件.ppt

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1、监理工程师继续教育培训监理风险管理及职业道德第三章建设工程风险管理第一节建设工程风险及其管理第二节建设工程保险与担保第一节建设工程风险及其管理一、建设工程风险及其后果1．建设工程风险类别建设工程风险来自于工程项目有关的各个方面。根据建设工程项目的特点及风险来源不同，建设工程风险可分为以下类别：(1)组织风险；(2)经济与管理风险；(3)工程环境风险；(4)技术风险。(1)组织风险1)项目管理单位人员、工程设计人员和监理工程师的能力；2)承包商管理人员和一般技工的能力；3)施工机械操作人员的能力和经验；4)损失控制和安全管理人员的资

2、质和能力。(4)技术风险：1)工程设计文件；2)工程施工组织设计；3)工程材料；4)工程机械；5)新技术、新工艺、新方法等。2．风险事件及其后果风险事件是指任何影响项目目标实现的可能发生的事件。例如，工程地质条件变化，汇率变动等都是典型事件。一种或几种风险因素相互作用导致风险事件的发生，进而影响项目目标的实现。安全进度项目目标质量投资风险事件风险事件风险因素风险因素图3-1-1项目风险影响图设计施工其他工程项目风险风险因素曲型风险事件（示例）风险后果技术风险---------自然及环境-不明地质，洪水政治及法律-法规变动，禁运经济

3、------通货膨胀组织协调—内部组织混乱合同------合同条款不当人员------工人素质材料------材料不合格设备------施工设备故障资金------资金未到位非技术风险对投资、进度、质量和安全的影响图3-1-2建设工程风险构成图二、建设工程风险管理风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采用的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关的法规的要求。是人们对潜在的意外损失进行分析、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患(预防措施)或在无法避

4、免时，也能寻求切实可行的补偿措施(应急预案)，从而减少意外损失或进而控制风险。·风险发生频率·潜在损失严重程度·风险决策变量值·风险控制方案—回避风险—预防或减少风险·风险保留方案—计划风险保留方案—非计划风险保留方案·风险转移方案—非保险转移—工程保险·决策是否执行·决策执行效果识别项目风险风险分析和评估规划并决策执行决策检查图4-1-3风险管理流程(一)风险识别风险识别是建设工程风险管理的首要步骤，是人们系统地、连续地识别建设工程风险存在的过程，即确定主要建设工程风险事件的发生，并对其后果做出定性的估计，最终形成一份合理的建设

5、工程风险清单。风险分析是指通过辨识、估计对风险做出全面综合的分析，是风险管理的重要环节，其主要组成部分及任务如图所示。该阶段主要解决风险的辨识和测量的问题，为下一阶段选择风险对策，实施风险对策提供依据。依据：·调查及数据分析·专家咨询·实验论证·…·风险编码·风险因素·风险事件·风险后果·时间·目标·结构·环境·因素识别开始对项目风险分解是否有新风险识别项目风险因素，风险事件及后果补充初始风险清单是否还需要新的分解确立项目风险清单识别结束图4-1-4风险识别过程建设工程风险清单至少应包括下列4项：(1)项目风险编号；(2)风险因素

6、；(3)风险事件；(4)风险后果。建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险、风险事件及后果”，从而建立“建设工程风险清单”。(二)风险的分析与评价在确定风险管理对策之前，需要通过分析，定量地确定：风险的概率大小或分布和风险对项目目标影响的潜在严重程度(潜在损失值)。建设工程项目风险分析与评价流程如图4-1-5所示。搜集资料客观统计资料主观估计资料风险衡量估计项目风险潜在影响估计项目风险概率大小或分部评价项目风险潜在后果风险分析是指通过辨识、估计对风险做出全面综合的分析，是风险管理的重要环节。该阶段

7、主要解决风险的辨识和测量的问题，为下一阶段选择风险对策，实施风险对策提供依据。1．风险衡量风险衡量需要同时确定项目风险的概率和损失量，目的是为了评价项目风险量的大小，即项目风险的相对重要性。2．风险评价在风险衡量过程中，项目风险被量化为关于风险频率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对项目风险量作出相对比较，以确定项目风险的相对严重性。(三)风险管理对策对项目风险进行识别、分析与评价之后，风险管理人员必须根据项目风险的性质及其潜在影响，进一步了解各种风险管理对策的成本和效益，并以项目总体目标为依据，与有关人员包括监理工程师

8、、设计人员等，共同规划并选择合理的风险管理对策，以尽可能地减少项目风险的潜在损失和提高对项目风险的控制能力。项目风险管理的基本对策为风险控制、风险保留和风险转移等3种形式。1．风险控制风险控制包括所有为避免或减少项目风险发生的可能性以及其潜在损失的