信托理财部监理任务绩效指标.doc

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1、信托理财部监理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）监督检查国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究等的力度确保国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量和质量国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过[]次，或为[否决性指标]分管副总经理监督检查国家金融监管政策研究的力度确保国家金融监管政策研究成果的数量和质量国家金融监管政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过[]次

2、，或为[否决性指标]监督检查行业与上市公司研究的力度确保行业与上市公司研究成果的数量和质量行业与上市公司研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过[]次，或为[否决性指标]组织行业研究与上市公司调研的有效度确保行业与上市公司分析调研报告的数量和质量行业与上市公司分析调研报告的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过[]次，或为[否决性指标]审查投资建议报告的有效度提高投资建议报告的全面性和完善性经审查后，投资建议报告仍被发现有错误或遗漏的次数不超过[]次审

3、查投资决策草案的有效度保证为投资运作提供全面准确的方法和程序经审查后，投资决策草案仍被发现有错误或遗漏的次数不超过[]次对投资方案收益风险分析、部门决策会议的参与度确保部门投资运作工作的质量因未及时参与投资方案的分析与决策会议而导致投资方案出现偏差的次数不超过[]次，或为[否决性指标]监控部门经理投资决策的力度确保部门经理做出的投资决策在授权范围之内部门经理做出授权之外的投资决策未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[]次，或为[否决性指标]监控部门经理资金运作的力度确保部门经理做出的资金运作的决定合理监理在认为部门经理做出的资金运作的决定不合理时

4、未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[]次，或为[否决性指标]监控交易员投资运作的动态性保证交易员按照投资运作决策实施交易未及时发现交易员未按照投资运作决策实施交易的次数不超过[]次，或为[否决性指标]审查会计核算、分立管理台账等工作的力度确保会计核算工作、会计报表编制及分立管理台账的准确无误经审查后，仍然发现会计核算工作、会计报表编制及分立管理台账有误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]审查工作总结报告的力度保证工作总结报告全面反映部门工作实际经审查后，工作总结报告仍然被发现有遗漏、错误的条数不超过[]条，或为[否决性指标]备注