投资银行学第二套试卷.doc

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1、投资银行学第二套试卷总分：100　　　考试时间：100分钟一、单项选择题1、投资者买入股票的同时，卖出股指期货的行为是（）(答题答案：C)A、投资 B、投机 C、套利2、投资者认为证券价格会下跌，从券商处借入股票卖出的行为是（）(答题答案：B)A、融资 B、融券3、融券又指（）(答题答案：B)A、买空 B、卖空4、并购公司的管理层希望通过并购，扩张企业，以使其薪酬与地位得到提高，是并购的（）理论(答题答案：C)A、价值低估理论 B、协同理论 C、代理理论 D、多元化理论5、收购公司向目标公司的管理层和股东发出收购该企业股份的要约，并按

2、照依法公告的收购要约中所规定的收购条件、收购价格、收购期限以及其它规定事项，收购目标公司股份称为（）(答题答案：B)A、协议收购 B、要约收购 C、借壳收购 D、买壳收购二、多项选择题1、并购整合包括（）(答题答案：ABCD)A、业务整合 B、组织结构整合 C、人力资源整合 D、人力资源整合2、决定并购支付方式的因素包括（）(答题答案：ABCD)A、并购方的资本结构 B、并购双方股东的利益 C、法律法规的规定 D、税收的因素3、反收购策略包括下列选项（）(答题答案：ABCD)A、董事轮换制 B、毒丸计划 C、绿色邮包 D、金降落伞4、

3、适合杠杆收购的目标公司具有以下特征（）(答题答案：ABD)A、资产负债率低 B、现金流充裕 C、公司经营前景不良 D、目标公司的非核心资产容易变卖5、从事资产管理业务的机构包括（）(答题答案：ABCD)A、基金公司 B、证券公司 C、银行 D、信托投资公司6、资产管理业务中的资产包括（）(答题答案：ABCD)A、现金 B、股票 C、债券 D、衍生品7、证券投资基金按照组织形式分为（）(答题答案：CD)A、开放式 B、封闭式 C、公司型 D、契约型8、基金按照募集方式分为（）(答题答案：AC)A、公募基金 B、独立账户 C、私募基金 D

4、、信托基金9、按照基金规模的可变与否，分为（）(答题答案：AB)A、开放式 B、封闭式 C、公司型 D、契约型10、证券投资基金按照投资风格不同可以分为（）(答题答案：ABCD)A、成长型基金 B、平衡型基金 C、价值型基金 D、收益型基金11、基金投资人享有的权利有（）(答题答案：ABCD)A、享受基金收益 B、申购和赎回基金份额 C、监督基金的运作、获取财务资料 D、取得基金清算后的资产12、风险投资资金的来源包括（）(答题答案：ABCD)A、富有的个人 B、保险基金 C、企业 D、政府财政13、基金的投资管理决策系统包括（）(答

5、题答案：ABCD)A、决策机构 B、决策的制定 C、决策的执行 D、风险管理14、基金管理人的职责包括（）(答题答案：ABCD)A、按照基金信托契约规定运用基金资产投资并管理基金资产 B、向基金持有人支付投资收益 C、收取管理费 D、编制基金财务报告并及时公告15、风险投资可选的金融工具包括（）(答题答案：ABCD)A、普通股 B、优先股 C、普通债券 D、可转债16、风险投资退出的途径包括（）(答题答案：ABCD)A、上市 B、转让给其他股东 C、出售给管理层 D、清算退出17、风险投资的特点包括（）(答题答案：ACD)A、无担保、

6、高风险 B、单项投资成功率低、综合投资成功率也低 C、投资期限长 D、分阶段投资18、风险投资的功能包括（）(答题答案：ABCD)A、推动技术创新与进步 B、促进经济增长 C、促进高新技术产业化 D、弥补金融体系的缺陷19、风险投资运作面临的风险包括（）(答题答案：BCD)A、利率风险 B、技术风险 C、市场风险 D、代理风险20、风险投资基金参与风险企业的运作模式分为（）(答题答案：ABC)A、积极干预型 B、间接参与型 C、放任自由型21、风险项目的发展阶段分为（）(答题答案：ABCD)A、种子阶段 B、初创阶段 C、成长阶段 D

7、、成熟阶段三、判断题1、只要是公开发行的股票都能上市(答题答案：B)A、是 B、否2、股票上市申请不需要发审委的审核(答题答案：B)A、是 B、否3、连续三年亏损的上市公司要退市(答题答案：B)A、是 B、否4、一般来讲，上市公司规模越大，发行定价越高(答题答案：B)A、是 B、否5、我国股票采用的定价方式是询价制(答题答案：B)A、是 B、否6、股票再融资是指已经上市的公司再次发行股票(答题答案：B)A、是 B、否7、公司收益越高，发行定价越高(答题答案：B)A、是 B、否8、上市公司再融资必备的条件是公司连续三年盈利(答题答案：B

8、)A、是 B、否9、公开增发股票时，发行价格没有规定(答题答案：B)A、是 B、否10、股票再融资的形式包括配股和发行新股(答题答案：B)A、是 B、否11、定向增发是指向公众增发新股(答题答案：B)A、是 B、否12、