投资银行学模拟试卷及答案2套

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1、实用标准文案模拟试卷一、单选题（每题1分，共8分）CDABBADA1.以下不属于投资银行业务的是（）。A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（）。A北美B亚洲C南美D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。aA超大型投资银行B大型投资银行C次大型投资银行D专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A市价委托B当日限价委托C止损委托D止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（）A1989年10月1日B1992年12月1日C1992年12月19日D1997年底6.资产管理所体现的关系，

2、是资产所有者和投资银行之间的（）关系。A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A1989年10月1日B1992年12月1日C1992年12月19日D1997年底8.客户理财报告制度的前提是（）A客户分析B市场分析C风险分析D形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD1.证券市场由（）主体构成。A证券发行者B证券投资者C管理组织者D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于

3、（）。A贸易活动的日趋活跃B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（）。A市场状况B证券潜质C承销团D发行方式设计4.资产评估的方法有（　　）。　　　Ａ收益现值法　　　　Ｂ重置成本法　　　Ｃ清算价格法　　　　Ｄ现行市价法5.竞价方法包括的形式有（　　）。　　Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价Ｃ券商竞价Ｄ市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬,按照报酬的形式可分为()。A固定比例佣金B前端手续费C成功酬金D合约执行费用7.收购策略有（）。A中心式多角化策略B复合式多角化策略C纵向兼并策略D水平式兼并策略8.

4、下列可以参与经纪业务的有（）A券商B证券交易所C资金清算中心D证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有（）A体制风险B信用风险C市场风险D流动性风险精彩文档实用标准文案10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。A投机商B自营商C经纪商D做市商11.属于风险回避策略的是（）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略12.投资银行研究工作的服务对象包括：（）A公司的发展战略规划B公司领导层的经营决策C公司自身业务部门D外部相关者13.用来风险转移的方法有（）A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值14.在

5、国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A单一做市商制B多元做市商制C特许交易商制D柜台交易商制15.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有()。A账面价值法B还原价值法C市场价值法D未来获利还原法三、名词解释（每题3分，共12分）1.尽职调查是中介机构的一项专门职责，参与股票发行的各种中介机构都必须履行自己的专业任务和职业道德，进行尽职调查。尽职调查的对象是发行人的财务、经营、债权债务等各个具体细节的具体活动，因此，尽职调查又称为细节调查。2.投机交易是指交易商利用特定的价格变动预期而获得价差收益的活动。3.指目标公司为避

6、免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如企业一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒药丸”一样不好处理。4.管理层收购(MBO)，即目标公司管理层利用杠杆作用，以公司为担保品向银行借款买下目标公司，以免董事会低价卖掉公司。四、判断题（每题2分，共10分）对错对错错1.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。3.美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。5.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只

7、能是现金资产五、简答题（每题6分，共24分）1.股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？首先，从决策方面看，股份制投资银行组织的产权组织机构确立了分权与民主化的决策机制。其次，从信息方面看，股份制投资银行组织同一般独资投资银行组织一样都属科层组织，进而都存在着信息失灵或不对称以及信息收集、传递和处理问题的成本问题，但两者存在着差别。再次，从竞争方面看，股份制投资银行组织由其产权结构和行为目标所决定，必然是有旺盛的竞争意识和创新精神，竞争有助于降低成本和提高效率，而创新过程本身则直接包含着降低成本和提高效率的含义。2.报价驱动

8、制度与指令驱动制度的区别是什么？1.价格形成方式不同采用做市商制度，证券的开盘价格和随后的交易