投资银行学试题及答案

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1、《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学）　一、单选题（每题1分，共8分）　　1．以下不属于投资银行业务的是（　）。　　A．证券承销　　　　　B．兼并与收购　　　　C．不动产经纪　　　　D．资产管理　　2．现代意义上的投资银行起源于（　　）。　　A．北美　　B．亚洲　　C．南美　　D．欧洲　　3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（　）。A．　　A．超大型投资银行　　　B．大型投资银行　　　C．次大型投资银行　　　D．专业型投资银行　　4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（　　）　　A．市价委托　　　　　　B．当日限价委托　

2、　C．止损委托　　　　　　D．止损限价委托　　5．深圳证券交易所开始试营业时间（　　）　　A．1989年10月1日　B．1992年12月1日　　C．1992年12月19日D．1997年底　　6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（　　）关系。　　A．委托一一代理　　B．管理一一被管理　　　C．所有一一使用D．以上都不是　　7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（　　）　　A．1989年10月1日B．1992年12月1日　　C．1992年12月19日D．1997年底　　8．客户理财报告制度的前提是（　　）　　A．客户分析　

3、　　　B．市场分析　　C．风险分析　　　　D．形成客户理财报告　　二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）　　1．证券市场由（　　）主体构成。　　　A．证券发行者　　B．证券投资者　　C．管理组织者　　D．投资银行　　2．投资银行的早期发展主要得益于（　　）。　　A．贸易活动的日趋活跃　　B．证券业的兴起与发展　　C．基础设施建设的高潮　　D．股份公司制度的发展　　3．影响承销风险的因素一般有（　　）。　　A．市场状况　　　B．证券潜质　　C．承销团　　　　D．发行方式设计　　4．资产评估的方法有（　　）。　　A．收益现值法　　B

4、．重置成本法　　C．清算价格法　　D．现行市价法　　5．竞价方法包括的形式有（　　）。　　A．网上竞价　　　　B．机构投资者（法人）竞价　　C．券商竞价　　　　D．市场询价　　6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（　　）。　　A．固定比例佣金　　　　B．前端手续费　　C．成功酬金　　　　　　D．合约执行费用　　7．收购策略有（　　）。　　A．中心式多角化策略　　　　B．复合式多角化策略　　C．纵向兼并策略　　　　　　D．水平式兼并策略　　8．下列可以参与经纪业务的有（　　）　　A．券商　　　　　　　　B．证券交易所　　C．资

5、金清算中心　　　　D．证券投资咨询公司　　9．证券交易的风险主要有（　　）　　A．体制风险　　　　　B．信用风险　　C．市场风险　　　　　D．流动性风险　　10．投资银行在二级市场上一般作为（　　）存在。　　A．投机商　　　　　　B．自营商　　C．经纪商　　　　　　D．做市商　　11．属于风险回避策略的是（　　）　　A．避重就轻的投资选择原则　　B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略　　C．资产结构短期化的策略　　D．多样化策略　　12．投资银行研究工作的服务对象包括：（　　）　　A．公司的发展战略规划B．公司领导层的经营决策　　C．公司自身

6、业务部门D．外部相关者　　13．用来风险转移的方法有（　　）　　A．期货交易B．期权交易　　C．调换转移D．套期保值　　14．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（　　）几种方式。　　A．单一做市商制　　　　B．多元做市商制　　C．特许交易商制　　　　D．柜台交易商制　　15．制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（　　）。　　A．账面价值法　　　　　B．还原价值法　　C．市场价值法　　　　　D．未来获利还原法四、判断题（每题2分，共10分）　　1．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。　　2．当前我国金融体制采用的是

7、混业经营的发展模式。　　3．美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。　　4．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。　　5．投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产　　答案　　一　　C　D　A　B　B　A　D　A．　　二　　ABCD　ABCD　ABCD　ABCD　ABCBCD　ABCD　ABCD　ABC　BCD　ABC　ABCD　AB　BC　ACD　　四、　　1．正确2．错误3．正确。在美国，商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行。　　4．错误5．错误，与基金公司从受益

8、人处获得的委托资产只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券。《投资银行学》模拟试题及答案2（中央财经大