融资财务顾问协议(拓毅投资).doc

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1、有限公司与上海拓毅投资管理有限公司财务顾问合同合同书甲方：乙方：上海拓毅投资管理有限公司鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及具有为甲方提供所需服务的能力，就项冃（包括其子公司、关联公司、项F1公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议：第一条声明与保证（-）甲方的声明与保证1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同；2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；（二）乙方的声明与保证1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同；2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本

2、合同；3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；第二条双方的责任、义务（一）甲方的责任、义务1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方；2.向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成屮英文版的商业计划书，为乙方开展与木合同有关的工作提供便利条件。3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费;1.及吋向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并提供有关文件的复印件。5・甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方联系确认函》（见附件一）。6.甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；7

3、.对于己经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回。8.甲方认可通过乙方举行的各类投融资推介会、路演、展示等为其推荐的嘉宾或点评嘉宾为木合同约定的引荐投资方。（二）乙方的责任、义务1.在许可的范I韦I接受甲方授权，为甲方引荐投资方；2・协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问；3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费；4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进行谈判。5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前，与甲方签订《投资方联系确认函》（见附件一）第三条财务顾问费及其支付方式经协商，一、甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。

4、财务顾问费，低于5千万元吋，按实际总融资额的百分之三（3%）提取；如高于5千万，则按实际融资额的百分之二（2%）提取。二、财务顾问费支付期限与方式（1）甲方在融资到位后的3个工作日内向乙方支付。上述费用应按乙方的要求以现金或转帐的方式支付。如果融资资金分期到位，甲方应在每期融资资金到位后的3个工作口内支付乙方相应比例的财务顾问费用。（2）此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方（含与投资方有关联的并参与该项冃投资行为的公司或个人）参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此项H的未来追加投资的融资额。二、财务顾问费附加条款甲方同意：若乙方引进的是战略投资者，其资木运作超出木项H投资范围

5、且使之成功上市，甲方将另按投资者投资总额的百分之二（2%）支付给乙方。支付方式为：甲方将此百分Z二（2%）按其股票内部实际发行价格折算成股票，在上市后三个工作日内一次性办妥股票转让手续给乙方。第四条甲、乙双方应高度保守对方商业机密，任何一方不得向无关人员泄露真实情况,最大限度地减少知情人员，以确保本合同所述工作的顺利进行。乙方为甲方制作的融资文件仅供甲方与乙方引进的投资方使用，甲方不得与非乙方引进的投资方使用。若甲方违反此规定，和非乙方引进的投资方合作成功，乙方依然按上述佣金比例收取财务顾问费。第五条在本合同执行过程屮，甲、乙任何一方未履行合同约定的义务，履约方有权解除合同并要求

6、违约方承担相应的责任并赔偿履约方相应的损失。第六条终止条款合同在下列情况下自动终止：1、因不可抗力因素或国家政策原因，使本合同无法继续执行；2、甲方付清顾问费;3、甲方有违法、违规或欺诈行为。4、乙方没有在规定的吋间内成功引进投资者。第七条违约条款1、甲方违约若甲方单方面解除本合同，应承担违约责任，乙方已收取的财务顾问费不退还给甲方。若甲方迟延支付应向乙方支付的财务顾问费，应承担违约责任，除支付财务顾问费外，每逾期一日，按应付款项的百分之一（1%）支付违约金。2、乙方违约若乙方单方而解除本合同，应承担违约责任，则此前所收取财务顾问佣金全额退还给甲方。第八条不可跨越条款甲方及其相关

7、机构和人员在此项亓和未来的项亓屮，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）洽谈交易而不付财务顾问费给乙方，并应及吋告知乙方项H进度,如甲方违约，甲方要以乙方应得Z顾问费的双倍赔偿给乙方。第九条争议的解决甲、乙双方若遇无法协商解决的分歧，应半提交仲裁机构进行仲裁，双方选择仲裁机构为:屮国国际经济贸易仲裁委员会上海分会。仲裁不成则可向法院提起诉讼。木合同应受屮国大陆乙方（盖章）：法定代表人（或授权代表）签字：地址：联系人：电话：传真：年月日法律及香港法律的