证券投资理论与实务 习题答案 作者 吴作斌 罗正媛 第1章习题.doc

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1、第一章　证券投资工具一、单项选择题1．债券是由（　C　）出具的。A．投资者B．债权人C．债务人D．代理发行者2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　A　）。A．债权B．资产所有权C．财产支配权D．资金使用权3．债券根据（　D　）分为政府债券、金融债券和公司债券。A．性质B．对象C．目的D．主体4．监事由（　A　）选举产生。A．股东大会B．职工代表大会C．董事会D．上级任命5．股票体现的是（　A　）。A．所有权关系B．债券债务关系C．信托关系D．契约关系6．蓝筹股通常指（　B　）的股票。A．发行价格高B．经营业绩好的大公司C．

2、交易价格高D．交易活跃7．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　C　）管理和运用。A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问8．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　A　）托管。A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问9．先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的赢利弥补现货市场的损失，从而达到保值的期货交易方式是（　B　）。A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10．看涨期权的买方具有在约定期限内按（　D　）价格买入一定数量金融资产的

3、权利。A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．协议价格二、多项选择题1．债券票面的基本要素有（ABCD）。A．债券票面价值B．债券偿还期限C．债券利率D．债券发行者名称2．影响债券利率的因素主要有（ACD）。A．银行利率水平B．筹资者资信C．债券票面金额D．债券偿还期限3．影响债券偿还期限的因素主要有（BCD）。A．债券票面金额B．债务人资金需求时限C．市场利率变化D．债券变现能力4．按照投资者承担风险和享受权利的不同，股票分为（AB）。A．普通股股票B．优先股股票C．记名股票D．不记名股票5．普通股股票的优先认股权的处理方法有

4、（ACD）。A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．将公司分配的优先认股权向公司兑现D．不行使此权利而听任其过期失效6．上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD）。A．公司经营状况B．宏观经济因素C．行业因素D．投资者心理因素7．开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（BC）。A．申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费B．赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费C．申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费D．赎回价一般是基金单位

5、净资产值加上一定的赎回费8．根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ABD）。A．成长型基金B．收入型基金C．成长及收入型基金D．平衡型基金9．认股权证的三要素是（ABC）。A．认股价格B．认股期限C．认股数量D．认股方式10．金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ABCD）。A．金融商品的同质性B．金融商品的耐久性C．金融商品价格的易变性D．金融商品的复杂性三、判断题1．证券市场对中国经济更具消极作用。（错）2．国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成分。（错）3．期货与期权实行的都是

6、保证金制度。（对）4．买进期货或期权同样都有权利和义务。（错）5．当市场处于牛市的时候，可采取卖出看涨期权的同时，买进看跌期权。（对）6．当市场处于牛市时，可在买进看涨期权的同时卖出看跌期权。（错）7．当预测股价将下跌的情况下，投资者可采取卖出看涨期权或买入看跌期权，因此两者并无本质区别。（错）8．由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。（错）9．开放型基金和封闭型基金都可以上市。（错）10．我国证券市场的交易实行的是信用交易。（对）四　名词解释1股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限倾情发行的、用以证

7、明投资　者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。2后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。3债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。4政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。5证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按

8、基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。6契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。五、简答题1普通股拥有哪些权利?1)投资表决权2)收益分配权3)资产分配权4)优先认股权2优先股拥有哪些优先权利?1)领取