A股证券代码：601998A股股票简称：中信银行公告编号：临.doc

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1、A股证券代码：601998A股股票简称：中信银行公告编号：临2014-57H股证券代码：998H股股票简称：中信银行中信银行股份有限公司持续关联交易公告本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：l根据上交所上市规则等有关规定，本次审议的《关于申请与关联方企业2015年-2017年非授信关联交易上限的议案》所涉资产转让及理财与投资服务事项需要提交股东大会审议。l本次审议的持续关联交易是本行正常开展业务中所发生的，不会对本行本期及

2、未来的财务状况产生不利影响，也不会影响本行的独立性。一、持续关联交易基本情况（一）持续关联交易履行的审议程序本行于2014年12月8日召开董事会会议审议通过了《关于申请与关联方企业2015年-2017年非授信关联交易上限的议案》。（1）与中信集团之间的持续关联交易27本行董事会审议同意本行与中信集团签署《第三方存管服务框架协议》、《资产托管服务框架协议》、《财务咨询顾问服务及资产管理服务框架协议》、《资金交易框架协议》、《综合服务框架协议》、《资产转让框架协议》、《理财与投资服务框架协议》等共计七项非授信类持续性关联交易框架协议

3、。关联董事常振明、李庆萍、窦建中、朱小黄、孙德顺对上述事项回避表决。（1）与BBVA之间的持续关联交易本行董事会审议同意本行与BBVA签署《资金交易框架协议》及《资产转让框架协议》。关联董事冈萨洛•何塞•托拉诺•瓦易那（GonzaloJoséTorañoVallina）对上述事项回避表决。根据上交所上市规则、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《中信银行股份有限公司章程》的有关规定，本行董事会一致同意将《关于申请与关联方企业2015年-2017年非授信关联交易上限的议案》所涉资产转让及理财与投资服务事项提交临时股东大会审

4、议。本行独立董事李哲平、吴小庆、王联章、袁明对上述持续关联交易发表独立意见认为：本行中信集团、BBVA签署框架协议并申请金额上限的事项已履行了相应的审批程序，董事会在审议涉及上述关联交易金额上限的议案时，关联董事已回避表决，符合中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联交所、上交所等监管部门要求，符合《中信银行股份有限公司章程》、《中信银行股份有限公司关联交易管理办法》及其他相关规定。上述关联交易是本行在日常业务中按一般商务条款或按照不优于适用于独立第三方的条款而订立，交易条款公平合理，符合本行和全体股东的利益，不

5、存在损害本行及中小股东利益的情况，并不会对本行本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。（一）前次持续关联交易的预计和执行情况（1）与中信集团及其联系人之间的非授信类持续关联交易27关联交易类别计算口径2014年预计年度上限（百万元）截至2014年9月30日实际发生金额（百万元）第三方存管服务服务费收入/支出602.20资产托管服务服务费收入/支出67095.37财务咨询顾问及资产管理服务服务费收入/支出50049.78资金业务交易净损益1,500（1.88）公允价值计入资产4,30051.53公允价值计入负

6、债4,30018.34综合服务服务费支出/收入800554.99资产转让交易金额47,10015,740理财业务与投资服务非保本理财与代理服务服务费收入/支出3,600168.90保本理财与投资服务银行收益及费用6,300227投资资金时点余额80,0001,050客户理财本金时点余额26,7003,230客户理财收益1,200123.502014年，本行资金交易上限包括了代理债券结算业务项下的交易时点余额和损益。从历史数据上看，本行代理中信集团债券结算业务交易量及时点余额较大。2014年由于市场原因，中信集团开展此类业务较少，

7、造成上限使用率较低。信贷资产转让业务受宏观调控、货币政策、信贷投放等多种因素影响。在国内经济结构调整、产业升级的背景下，今年下半年以来企业的有效融资需求不足，本行贷款转出需求较低。随着明年宏观经济企稳回升，银行须对市场变化做出快速决策，在企业融资需求回暖之际，将具有一定规模的信贷资产转出需求。27理财与投资服务2014年实际发生额与上限存在差距，主要基于理财业务合作机构的选择须综合考虑合作机构的风险偏好、创新方向、重点业务优势等方面与本行理财业务发展方向的匹配性，以及在监管新政策下各类合作机构的应对措施。未来几年，随着中信集团综

8、合化经营的深入推进，本行与中信证券等集团子公司进一步加强了全面合作，预计理财业务合作规模将随之扩大。（1）与BBVA之间的非授信类持续关联交易关联交易类别计算口径2014年预计年度上限（百万元）截至2014年9月30日实际发生金额（百万元）资金业务交易净损益70