产业经济学 第4章 进入壁垒.ppt

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1、第四章进入壁垒第一节进入壁垒概述第二节常见的进入壁垒分析进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。一、进入壁垒定义的发展脉络（1）Bain(1956)定义：在位厂商相对于进入厂商的一种优势，可使在位厂商的价格长期高于竞争价格，却不会引起新厂商的进入。（2）Stigler(1968)定义：一种进入成本，需要进入厂商承担，却不需要在位厂商承担。第一节进入壁垒概述（3）Ferguson(1974)定义：进入壁垒是使进入无利可图，同时可使在位厂商价格高于边际成本长期获得垄断利润的因素。（4）Fisher

2、(1979)定义：进入壁垒是使有益社会的进入不能进入的一切因素。（5）vonWeizsacker(1980)定义：进入壁垒是进入厂商需要承担、而在位厂商不需承担的生产成本，意味着资源配置的扭曲。（6）Gilbert(1989)定义：进入壁垒是源自在位的租(rent)。（7）CarltonandPerloff(1994)定义：进入壁垒是阻碍企业家在市场上尽快建立新企业的一切因素。长期进入壁垒是进入厂商必须承受、在位厂商不必承受（或过去也没有承受）的成本。*二、经济性进入壁垒和反垄断进入壁垒经济性进

3、入壁垒：进入厂商必须负担、在位厂商不需负担且过去也没有负担的一种成本。反垄断进入壁垒：相对于同样成本的及时进入产生的社会福利，阻碍进入、减少福利的一种成本。主导进入壁垒：指这种成本自身就可以构成进入壁垒。辅助进入壁垒：本身不构成进入壁垒，但可以加强其他进入壁垒。经济性进入壁垒都是反垄断进入壁垒，反之则不然1、规模经济壁垒是辅助的反垄断进入壁垒。在位厂商拥有足够忠诚度的情况下，规模经济才能遏制进入，规模经济强化了品牌忠诚度这一主导壁垒。规模经济壁垒不是经济性进入壁垒；是辅助的反垄断进入壁垒。2、必

4、要资本量也是辅助的反垄断进入壁垒。必要资本的大部分是沉没成本时，进入失败将导致进入厂商损失重大，这对进入形成威胁。必要资本量不是经济性进入壁垒；是辅助的反垄断壁垒。沉没成本和不确定性自身都是辅助的反垄断壁垒，二者结合彼此加强，构成主导反垄断壁垒。一、信息壁垒二、规模经济壁垒三、绝对成本优势壁垒四、学习曲线五、过度生产能力投资六、合同壁垒第二节常见的进入壁垒分析一、信息壁垒厂商和消费者之间存在信息不对称，而且信息的获取不是免费的。广告和促销活动是厂商消除信息不对称的努力，长期作用的结果就在消费者群

5、体中形成了品牌忠诚。新厂商进入时，必须最少支付和在位厂商同样数量的广告和促销费用，才可能和在位厂商竞争。在位厂商已经发生的广告和促销费用对潜在进入形成了一种壁垒。进入厂商很难筹集到大量资本，融资成本高于在位厂商，这是由于厂商和贷方之间的信息不对称。厂商的经营历史是一种比较可靠的指标，新进入厂商的经营历史基本是一片空白，于是很有可能不能顺利融资，即使能够融资，也需支付贷方基于风险考虑的更高利率。这往往构成必要资本量进入壁垒。二、规模经济壁垒规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。可用成

6、本弹性和产出弹性来测度。（以1分界）企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的情况下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产可获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。产量平均成本ABMCDLRAC图4-1规模经济与进入壁垒O需求D规模经济壁垒的高低主要取决于：①市场容量OM的大小②最小有效规模产量OB相对于OM的大小③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越

7、大，则该产业客观上只能容纳越少的企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。三、绝对成本优势壁垒在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（1）在位厂商通过专利或技术秘诀拥有最新的生产工艺（2）在位厂商控制着高质量或低成本投入物的供应渠道（3）在位厂商的销售渠道更具效率（4）在位厂商拥有具有卓越经营能力和其他技术专长的人才（5）在位厂商的

8、融资成本更低四、学习曲线学习曲线是指随着产量的增加，从生产经验获得的知识被用于改进生产方法，结果使平均成本降低。学习曲线通常表现为累积总产量翻番时，单位成本下降的比率。例：2001年一种新产品的平均成本为100美元，2002年下降到90美元。如果各个时期的产量相同，学习比率为：随着累积总产量的翻番，平均成本下降了10%下一个产量翻番，平均成本为？图4-2学习曲线的长期平均成本效应单位成本产量学习曲线能使在位厂商获得多少成本优势取决于：①在位厂商通过学习曲线能比潜在进入厂商降低多少成本②学习需要花