外汇清算系统及柜面系统相关开发项目需求书.doc

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1、107/109外汇清算系统及柜面系统相关开发项目需求书中国建设银行上海市分行国际业务部107/109目　　　录第一部分总述7第1章概述/项目功能7第二部分外汇清算系统25第2章报文登记25第3章报文清分41第4章汇入款处理48第5章汇出汇款87第6章综合业务查询/统计89第7章头寸勾销104第8章参数/格式维护138第三部分柜面系统开发部分158第9章汇入款处理158第10章汇出款处理165第11章外汇买卖项目付款的处理203第12章光票托收205第13章头寸申报213第14章分行对外定存和拆借226第15章综合查询239第16章报表240107/109第17章参数/格式维护252107/1

2、09第一部分总述第1章概述/项目功能1.1概述本外汇清算系统及柜面系统相关改造的项目需求是顺应我行外汇业务顺利发展及我行自身国际业务的客观需要,从方便客户、提高外汇业务资金清算速度的角度出发而立项设计讨论的。本需求稿在我行目前外汇业务管理模式下，以各项业务（包括国际结算、外汇清算、外汇交易、资金调拨、项目付款、外汇会计等）的分工、流程为基础，本着“提高工作效率、明确业务分工、降低经营风险”的原则，对现有工作流程中的不足之处作了技术改进，勾画了我行外汇清算系统的雏形，以期能扬长避短、充分利用技术手段，发挥外汇清算的效率优势，有效推动各项外汇业务的发展。设计中，外汇清算系统将成为连接“SWIFTP

3、C-CONNECT系统”、“B股资金清算系统”、“国际结算系统”和“柜面系统”等的“主桥梁”。本项目的实现，将改变外汇收款纯手工的状况，可以大大提高解付汇入汇款的速度，实现分帐户汇入款“T+1上午入支行帐”、总行账户汇入款“T+2上午入支行帐”，若符合“先解付、后勾销”条件的汇入款更可突破至“T+0入支行帐”107/109。支行可以实时通过柜面系统，了解汇款的详细资料，根据客户的实际情况作相应的帐务处理，从而十分有利于我行争取客户的外汇汇入款资金。同时项目的实现将完善柜面系统对付款的处理，支行能通过柜面系统直接将汇出汇款、查询等有关信息递交分行，避免了传统人工交换、传真电话带来的耽搁或信息不全

4、。1.1项目主要功能1．报文收发处理：与PC-CONNECT、B股证券资金清算系统的连通、报文人工补录、报文清分。2．汇入款处理：对入款报文、对账单特定信息进行处理，分行解付支行、支行解付客户及相应的查询查复业务、报文关联功能。3．光票托收处理：完成光票托收业务相关的清算、会计功能，增加系统自动的能力。4．汇出款处理：处理各类业务相关的对外付款。从各类业务提取信息，经过补充后产生报文，对外发送。5．头寸勾销：所有收付款报文、外汇买卖/项目付款/定存拆借所联系的资金应收应付、人工申报部分内容（结算系统未完成连接前）与对账单的核对勾销。6．头寸申报：对汇出款涉及的头寸进行登记、分类处理，并在结算系

5、统未完成连接前，提供“头寸勾销”功能所需的信息。7．分行对外定存和拆借8．外汇清算业务涉及的信息查询、统计9．资金业务、清算业务的报表10．上述功能实现所需的参数/系统维护,系统监控与核对。107/1091.1项目涉及的系统外部系统路透信息系统B股资金清算系统（简称TCS）SWIFTPC-CONNECT系统外汇清算系统国际结算系统（目前暂不连通，待结算系统接口项目）柜面系统107/1091.1项目涉及的业务流程及主要功能PC-CONNECT系统和TCS系统报文收发报文录入、报文发送、报文登记(分行)报文清分(分行)汇入款报文关联(分行)款项解付(分/支行)查询查复业务(分/支行)其他业务处理(

6、分行)汇出款电汇报文处理(分行)票汇(分/支行)信息录入(分/支行)汇款收费(支行)外汇买卖项目付款对外定存拆借付款(分行)头寸勾销(分行)自人动工我方登记簿对账单登记簿分行对外定存/拆借(分行)头寸申报人工申报申报总行自动申报光票托收对外托收(分/支行)托收入帐(分/支行)报表(资金业务/汇款业务)综合业务查询/统计*注：在汇入款解付、汇出款录入、光票托收、汇票、分行对外定存/拆借中会计核算，启动凭证打印/交易证实、记账等。107/109**注：参数/格式维护主要涉及定存/拆借、汇出款、汇入款、头寸勾对、头寸申报。107/109报文收发：1.外汇清算系统自动定时通过PC-CONNECT和

7、B股资金清算系统（简称：TCS系统）接收和发送SWIFT格式报文。在“报文登记簿”中对所有从PCC和TCS系统接收和发送的报文进行登记。2.对非PCC系统、TCS系统进入的报文根据SWIFT标准格式人工录入。3.外汇清算系统根据报文格式实现自动清分。4.对发出报文进行加押。汇入款：1．对汇入款业务相关的报文进行关联（自动关联、人工关联）。2．各业务功能联动，在“我方登记簿”中登记每笔收付款业务的基