试析用人单位经济处罚权探讨.doc

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1、试析用人单位经济处罚权探讨论文摘要《企业职工奖惩条例》虽然被废除，但用人单位经济处罚权仍有其存在的合法性和合理性。目前我国企业滥用罚款权的现象比较严重，宜从立法和劳动监察层面进行规制，引导劳动关系健康发展。论文关键词经济处罚权用人单位规章制度用人单位经济处罚权是指用人单位对自己雇用的劳动者进行罚款的权利，是一种特定的经济实体对特定的人实施的财产处罚行为。自国务院2008年下令废止《企业职工奖惩条例》以来，用人单位的罚款权问题一直受到学者关注。近日这一话题再次成为舆论焦点。2012年“月29日广东省人大常委会通过的《广东省劳动保障监察条例》明确禁止用人单位

2、在规章制度中设置罚款。该条例第五十一条规定f用人单位的规章制度规定了罚款内容，或者其扣减工资的规定没有法律、法规依据的，由人力资源和社会保障行政部门责令改正，给予警告。用人单位对劳动者实施罚款或者没有法律、法规依据扣减劳动者工资的，由人力资源和社会保障行政部门责令改正，逾期未改正的，按照被罚款或者扣减工资的人数每人二千元以上五千元以下的标准处以罚款。”广东省条例旗帜鲜明的规定用人单位不享有经济处罚权，自然受到劳动者的欢迎，但该规定是否合乎现实，是否符合上位法规定，在实践中能否执行到位还有待验证。学界关于用人单位经济处罚权合法性的争论对于用人单位是否享有经

3、济处罚权，学界有两种不同的观点。持反对意见的学者认为，现行劳动法律并未明确赋予用人单位该项权利，仅表明在劳动者违反专项培训协议或竞业限制约定时用人单位可以要求劳动者承担违约金，即《劳动合同法》只认可在两种情形下用人单位有权要求违约性质的赔偿。而一般企业的罚款并不具有填补损失的性质，仅是起处罚警示作用。另外根据《行政处罚法》的规定，对财产的处罚只能由法律、法规和规章设定，用人单位制定的规章制度当然无权对员工进行处罚。持赞成意见的学者有三个理由。一是现行劳动法律虽未明确赋予用人单位经济处罚权，但也没有明令禁止，根据民法领域“法无禁止即可为”的原则，用人单位出

4、于管理需要有权在规章制度中设置罚款内容。深圳经济特区立法支持用人单位享有经济处罚权也是基于这一观点。二是《行政处罚法》的适用范围是公法领域，用人单位的经济处罚权并不属于行政处罚的性质，用人单位和劳动者之间并非行政主体与行政相对人的关系，《行政处罚法》的规定自然不适用。而《立法法》关于对财产的处罚只能由法律、法规、规章设定，是基于约束公权力的目的，针对的还是刑罚、行政处罚等此类由公权力行使的处罚。三是用人单位的经济处罚权来自于劳动合同的约定，劳动合同中通常都有关于遵守规章制度、劳动纪律的约定，只要劳动者在签订劳动合同时知晓该规章制度，且企业规章制度内容不违

5、法，按照民主程序进行公示，在劳动者违反时就可以企业就可以根据其规定进行处罚。笔者赞同支持者的意见。劳动法律属于社会法的范畴，社会法旨在保护公民的社会权利，尤其是弱势群体的利益。其保护的程度和范围应当是由法律具体规定的，不能随意扩张。法律没有明确规定，就不能套用公法领域“法无规定即禁止”的原则，否认某些行为的合法性。因此在《劳动法》和《劳动合同法》未明确禁止用人单位对劳动者进行罚款的情况下，用人单位可以享有经济处罚权。我国司法实践和不少地方立法都确认了用人单位这一权利。二、用人单位经济处罚权合理性分析用人单位享有经济处罚权不仅是合法的，也是合理的。第一，经

6、济处罚权是用人单位规章制度得以实施的保证。法律除了保障劳动者的权益，也要保障用人单位的管理权，以维护生产秩序、企业效益。《劳动法》和《劳动合同法》均规定用人单位要建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。劳动规章制度的贯彻实施，离不开相应的奖惩措施。对于奖励性的规定，劳动者出于利益关系，必然会自觉遵守；但对于工作纪律和工作程序等不涉及奖励的规定，如没有设置相应的惩罚性措施，则容易沦为一纸空文，无法执行。第二，用人单位对劳动者进行经济处罚，类似于主张违约责任，不需要以存在损失为前提。承担违约责任的前提条件并不包括造成损失，只要一方违反约

7、定，守约方即可根据约定要求违约方支付违约金。用人单位对劳动者的罚款一部分是赔偿性质的，即造成损失后的弥补；另一部分是起警示惩罚作用，劳动者违反劳动纪律即使没有造成损失也要受到相应处罚，如此才能体现企业规章制度的效力,达到劳动管理的目的。第三，在国际上，也不乏允许企业对员工进行罚款的例子。日本《劳动基准法》规定企业可以在内部劳动规则中，设定对劳动者的处罚。该法第九十一条规定:4'在以就业规则对工人减薪的制裁场合，其减薪一次额不得超过平均工资一日份的半额，总额不得超过一个工资支付周期的工资总额的十分之一。”瑞士和香港都肯定企业对员工享有罚款权此外，日本和瑞士

8、还确定了职务保证制度。所谓职务保证，是以保证职工胜任职务，并就其因执行职务所造成