项目尽调材料清单.doc

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1、质押融资项目尽调材料清单一、项目分级说明：1级项目：指标的证券为流通股或解除限售日期距初始交易日短于3个月的限售股。2级项目：指标的证券为解除限售日期距初始交易日长于3个月的限售股。二、材料清单融入方需提供的材料清单（法人）材料类型材料明细1级项目2级项目基本情况（一）营业执照（具备当期工商年检记录）üü（二）组织机构代码证、税务登记证、开户许可证üü（三）公司章程、公司简介üü（四）实际控制人身份证明、人民银行信用报告及其必要的相关信息üü信用情况（一）人民银行信用报告üü（二）企业有效贷款卡○ü财务情况（一）项目资金用途说明üü（二）还款计划专

2、项说明üü（三）近两年及最近一期财务报表（年报需经审计）üü（四）负债及或有负债情况：1、本年度及最近月份借款、对外担保、信托融资等或有负债情况说明；2、银行贷款合同3、最近六个月的还款证明○ü（五）1年内投资计划及筹资计划说明○ü其他情况（一）集团公司对子公司的协助还款计划、集团内资金调拨能力证明○○（二）第三方公司为融资人提供担保的相关合同及担保公司净资产情况证明○○注：ü为必须提供，○为选择提供。已在融入方资质调查中提供的资料无需重复提供。融入方需提供的材料清单（自然人）材料类型材料明细1级项目2级项目基本情况（一）任职情况证明üü（二）具有

3、实际控制权的企业信息○○（三）技术水平、政治地位自述○○信用情况人民银行信用报告（近二个月内出具的）üü财务情况（一）项目资金用途说明üü（二）还款计划专项说明üü（三）资产状况证明材料或专项说明：1、资产状况证明材料，包括但不限于：①房产证②购房发票、契税完税证明③金融资产证明（包括但不限于：银行类、证券类、保险类）注：存期不少于6个月的活期储蓄存折、存期不少于3个月的一年期（含）以上定期存单，尚未到期（不少于6个月）的凭证式国债等2、专项说明，包括但不限于：总资产规模、可变现流动资产等资产的说明。üü（四）收入情况证明材料或专项说明1、收入情况

4、①收入证明②最近一年个人所得税完税证明2、专项说明：包括但不限于股权分红收益等。üü（五）负债及或有负债情况：1、本年度及最近月份借款、对外担保、信托融资等或有负债情况说明2、银行贷款合同3、最近六个月的还款证明○ü（六）年内投资计划及筹资计划说明○ü其他情况第三方公司为融资人提供担保的相关合同及担保公司净资产情况证明○○注：ü为必须提供，○为选择提供。已在融入方资质调查中提供的资料无需重复提供。