公共经济学_第6章 外部效应理论.ppt

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1、公共经济学主编唐任伍第6章外部效应理论6.1外部性及其分类6.2外部效应与市场效率6.3政府解决外部性的措施6.4私人解决方案6.5科斯定理与外部性学习目标了解什么是外部效应及其类型了解外部效应的普遍性了解外部性的私人解决方案懂得生产的外部性和消费外部性懂得外部效应的市场效率理解解决外部性的措施理解科斯定理及其产权理论6.1外部性及其分类6.1.1什么叫外部性6.1.2外部性的分类6.1.3正外部性6.1.4负外部性6.1.1什么叫外部性外部性又称外部效应，是指人们的经济活动对他人的福利造成影响却得不到报酬或

2、不支付成本。从事经济活动必然对旁观者发生影响，也就必然要计入市场交易的成本与价格之中。但具有外部性的经济活动却不将这些对旁观者福利产生影响的活动计入交易的成本和价格之中，从而产生市场失灵。因此，经济学中所说的外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。6.1.2外部性的分类根据外部性的效果，外部性有积极影响和消极影响之分。积极影响又被称作正外部性，也叫做正外部经济或正的外部效应（PositiveExternalities）；消极影响被称作负外部性，也叫做外部不经济或负的外部效应（Negativ

3、eExternalities）。根据经济活动的主体分类，外部性又可分为：生产的正外部性（生产的外部经济）和消费的正外部性（消费的外部经济）；生产的负外部性（生产的外部不经济）和消费的负外部性（消费的外部不经济）。6.1.3正外部性正外部性包括了生产的正外部性和消费的正外部性。生产的正外部性是指生产者的经济行为产生了有利于他人的影响，而生产者却不能从中取得报酬。消费的正外部性是指消费者采取的行动对他人产生有利的影响，而消费者却不能从中得到报酬。6.1.4负外部性相应地，负外部性也包括了生产的负外部性和消费的负外

4、部性。生产的负外部性是指生产者的行为给他人造成了损害，但未给他人予以补偿。消费的负外部性是指消费者的行为使他人付出代价，但未给他人补偿。6.2外部效应与市场效率6.2.1外部效应的普遍性6.2.2正的外部效应与市场效率6.2.3负的外部效应与市场效率6.2.1外部效应的普遍性外部效应是指未能适当地反映在市场中的经济活动主体间的相互影响，是没有在正常的价格体系运行中得到反映的一个经济活动者对其他活动者福利的影响，简单地说就是一方对另一方的非市场影响。最早研究外部效应的是20世纪英国经济学家庇古（ArthurPi

5、gou），他指出，如果没有外部性问题，市场上的生产与消费是均衡的；如果存在外部经济的话，完全竞争的市场将不存在帕累托最优。外部效应实质上表现为个人成本与社会成本、个人收益与社会收益之间的差异。外部效应是普遍存在的。由于买方和卖方在决定需求和供给的时候，并没有考虑外部效应，所以存在外部经济效应的市场均衡是无效率的，因为均衡没有使社会福利最大化。由于外部经济效应的存在，还会引起许多公共政策问题。外部经济效应可以在生产者之间、消费者之间或消费者与生产者之间产生。6.2.2正的外部效应与市场效率企业的技术创新是正的外

6、部经济效应的典型例子，这时，效益也可以分成两种，即私人效益和社会效益。前者是指从企业角度看得到的效益，后者则是从整个社会角度看得到的效益。在有正外部效应的情况下，产品的社会效益要大于私人效益。但在市场经济中，企业的产量决策只根据私人效益，不根据社会效益。这样企业就会过少地生产对社会有益的产品。图6-1正的外部效应Q1Q2O产量QP,CP1MRMCDMSR(社会边际效益）6.2.3负的外部效应与市场效率工厂在生产产品时向厂外排废气、废水影响居民健康是负面外部效应的典型例子。这里有两种不同的成本：一是只从企业的角

7、度看产生的成本，称为私人成本，它只包括企业的支出；另一个是从整个社会的角度看产生的成本，即把社会上受到的损失也包括在内，称为社会成本。在有负面外部效应情况下，社会成本大于私人成本，但企业的产量决策只根据私人成本，不根据社会成本，这样就会过多地生产社会成本较高的产品。图6-2负的外部效应纸张的产量（万吨）价格、效益和成本（元）OD=MSBS=MPCMPC+MEC=MSCAGB1101051004.55106.3政府解决外部性的措施6.3.1政府管制和计划6.3.2征税和补贴6.2.3发放可交易的排放许可证6.3

8、.1政府管制和计划对于外部性问题，政府可以采取直接的行政干预措施，其中包括直接管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、强制性标准等措施和政策。几乎对所有的污染和其他影响健康及安全的负外部性，政府均可以依靠直接管制加以控制，这种管制被称为社会管制。直接管制在具体实施中也有许多问题，这些问题决定了政府直接管制不是非常有效。6.3.2征税和补贴一些经济学家认为，外部性的存在主要是私人成本与社会成本的