柜台交易市场OTC业务培训最终版.ppt

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1、柜台交易市场部柜台交易市场（OTC）介绍目录2一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&A证券公司柜台交易市场介绍什么是证券公司柜台交易市场？证券公司柜台交易市场（场外市场、OTC市场）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台OTC市场的监管主体和方式证券公司开展柜台市场业务接受中国证券业协会的自律管理OTC市场的定位OTC市场定位于私募市场，以销售和转让证券公司资产管理计划、收益凭证、代销金融产品为主，是证券公

2、司发行、转让、交易私募产品的平台3OTC市场与多层次资本市场4主板/中小板创业板新三板区域性股权市场券商OTC场内一般意义上的场外真正的场外狭义多层次市场股票为主标准化广义多层次市场私募性质产品定制化交易OTC市场相关制度及我公司资格获取情况相关制度：2014年8月15日，中国证券业协会发布《证券公司柜台市场管理办法（试行）》和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，各证券公司要切实按照《证券公司柜台市场管理办法(试行)》要求规范开展柜台市场业务；中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现更名为中证机构间报价系统有限责任公司）要切实按照《机构间私募产品报价与

3、服务系统管理办法(试行)》要求做好报价系统的日常运营管理工作。公司资格获取情况：2014年6月，我司向中国证券业协会提交柜台市场试点方案；2014年10月15日，中国证券业协会正式发布《关于开展柜台市场业务试点证券公司的公告》，华融证券获准开展柜台市场业务试点；2015年6月26日，我司获得中证机构间报价系统试点做市商资格；2016年6月8日，我司收到中证机构间报价系统《关于同意华融证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的复函》，正式获得机构间报价系统做市商资格。行业OTC市场业务开展情况OTC市场开户情况截至2016年4月底，投资者在各证券公司OTC市场共开立

4、账户860.27万个截至2016年6月30日，投资者在我公司OTC市场共开立账户4425个产品销售情况截至2016年4月底，本年度38家证券公司累计销售OTC产品3390只，销售金额2670.01亿元截至2016年6月底，我公司累计销售OTC产品76只（其中收益凭证7只、资管质押宝1只、兴业银行理财产品68只）产品转让情况各证券公司OTC市场本年累计转让产品数量580只各证券公司OTC市场本年累计转让金额105.97亿元6目录7一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&AOTC平台支

5、持的产品类型及业务模式产品来源产品类型销售转让交易报价精度支付方式所需登记账户内部产品资管计划OTC柜台支持小数点后4位保证金支付华融资管收益凭证OTC柜台支持小数点后3位保证金支付中证报价外部产品私募基金OTC柜台支持-保证金支付私募TA银行理财OTC柜台不支持-保证金支付兴业银行8OTC平台交易特点9OTC开户条件客户已开立我公司资金账号，并已关联三方存管开户时间为交易日的9:00-15:00资金统一使用保证金支付公司在OTC平台发行的产品均使用保证金进行支付客户认申购、买入产品时，系统冻结资金账号中的可用资金交易时间与场内相同交易时间为交易日的9:00-15:

6、00资金份额到账时间点稳健2号收益凭证认申购-确认份额T+2T+2产品到期-资金可用可取T+3T+1卖出份额-资金可用可取T+1T+3买入份额-份额到账T+1T+2公司OTC平台产品发行情况及未来规划OTC平台产品发行情况华融通质押宝2号收益凭证安享富柜系列未来OTC平台产品发行规划将全部场外产品（稳健成长2号等）从目前的集中交易平台转移至OTC平台发行客户通过通达信OTC模块购买，后续通过金福融商城（PC端、手机APP）购买10公司OTC平台可提供的服务OTC柜台（产品销售）OTC交易中心（产品转让）TA（产品登记）外围交易（通达信）外围开户（云柜台）产品展示平台

7、（金福融商城、正在建设）配套服务资管产品做市收益凭证做市11目录12一、柜台交易市场简介二、公司发行产品和未来平台建设规划三、OTC开户流程四、OTC产品购买流程五、OTC转让功能及使用六、Q&AOTC开户流程13营业部现场开立OTC账户适用人群：在营业部现场开户的新客户及要求签纸质协议的老客户（机构客户必须现场开户）营业部在为新客户现场开立资金账户、证券账户的同时，为客户开立OTC账户客户需签署：账户业务申请表（选择开通资管、中证、兴业等登记账户）、电子签名约定书、华融证券柜台交易客户协议、华融证券柜台交易投资风险揭示书客户网上自助开立OTC账户适用人群：个人