混合所有制改革背景下的国有企业公司治理研究.pdf

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1、中文摘要经过三十多年的发展，以混合所有制为代表的所有制改革成效显著，尤其是十八届三中全会上有关“混合所有制经济是中国基本经济制度的重要实现形式”的论断，更是将混合所有制推上了我国经济发展中理论和政策地位的新高度。积极发展混合所有制，要求“国有资本、集体资本和非公资本相互融合、交叉持股”，国有企业作为混合所有制改革的主要参与者，虽然逐步建立了现代企业制度，但由于历史、体制沿革等原因，治理机制仍不完善，存在诸多弊端。当以民营企业为主体的非公资本进入国有资本原有领域，完成混合所有制企业的组建后，探讨研究其

2、公司治理问题在当下显得极其迫切和重要。本文首先对混合所有制和公司治理的理论演进进行了文献分析，归纳出混合所有制和公司治理理论的内涵，并在此基础上结合国内外学者研究成果对国有企业和混合所有制企业公司治理的有关理论进行了梳理、评析。接着，本文对国有企业与其他所有制企业交叉持股，可能造成的混合所有制企业股东间争夺公司控制权、大股东侵占中小股东利益问题；股东与公司高管团队由于两权分离产生委托代理问题，引发公司高管团队薪酬管理和激励制约制度建设问题；股东与公司员工，尤其是原国有企业遗留员工对公司治理的影响问题

3、等等一一进行了剖析。为能更为直观的体现完善公司治理机制对混合所有制企业的重要性，本文还引入了在国内、国际具有一定影响力的上市公司——中联重科股份有限公司的改制发展历程为案列，对其出现的问题及公司治理的有效性进行了分析，并在文章最后，有针对性地提出公司股权多元化、完善独立董事制度、建立合理薪酬和股权激励制度、建设职业经理人市场和有效约束机制以及完善职工持股制度等公司治理策略，以期为混合所有制企业的治理公司治理提供借鉴。关键词：混合所有制；国有企业；公司治理；现代企业制度IABSTRACTAftermo

4、rethan30yearsofdevelopment,greatstrideshavebeenmadeinreformsonownershipsrepresentedbymixedownership.Thejudgmentthat“mixedownershipeconomyisanimportantwaytoachievebasiceconomicsysteminChina”putforwardintheThirdPlenarySessionoftheEighteenthCentralCommitt

5、ee,inparticular,givesmixedownershipahigherpositioninthetheoreticalandpoliticalpositioninChina’seconomicdevelopment.Theactivedevelopmentofownershipentails“interactiveintegrationandcrossshareholdingofstate-ownedcapital,collectivecapitalandnon-publiccapit

6、al”.Despitegradualestablishmentofmoderncorporatesystem,therearestillflawsingovernancesystemandanumberofshortcomingsinstate-ownedenterprises(SOE),themajorparticipatorsofreformsonmixedownership,duetoinheritedhistoricalandsystemreasons.Followingtheforayof

7、non-publiccapital,themajorplayersofwhichareprivateenterprises,intotheoriginalturfofstate-ownedcapitalandconstructionofmixedownershipenterprises,itisimperativeandimportanttodiscussandstudycorporategovernanceissuesatpresent.Thispaperfirstconductsliteratu

8、reanalysisofmixedownershipandcorporategovernancetheoriesandspeeches,sumsuptheconnotationofmixedownershipandcorporategovernancetheoriesandonthisbasissortsoutandanalyzesrelatedtheoriesofcorporategovernanceofSOEandmixedownershipenterprises