内部审核讲稿.ppt

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1、管理体系内部审核根据GB/T19011-2003/ISO19011:2002标准本次讲授的审核适用于以下管理体系:◆GB/T24001-2004《环境管理体系要求和使用指南》；◆GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》；◆GB/T19001-2008《质量管理体系要求》。内容提要：第一章：基本概念第二章：术语和定义第三章：内部审核准备第四章:内部审核的实施第五章:不符合报告第六章:内部审核报告第一章：基本概念1审核的分类审核可分为：内部审核：第一方审核；外部审核：第二方审核；第三方审核。三方审核的区别2内部审核内部审核又

2、称第一方审核由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。3外部审核外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。4、管理体系内部审核的目的⑴确定体系的符合性、适用性和有效性；⑵作为一种管理手段，及时发现管理中的问题，组织力量加

3、以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；⑶为第二方、第三方审核作准备；⑷作为一种自我改进机制，使体系运行保持有效，并能不断改进，不断完善。5、管理体系内部审核的特点(1)管理体系审核是一项规范化的活动_必须按正式、特定的要求进行；_按正式的书面程序和检查表进行；_审核结果要有正式的报告和记录；_体系审核评定的依据是客观证据；_审核由有资格，独立的人员进行。5、管理体系内部审核的特点(2)⑴根本的目的在于发现问题并致力于改进；⑵是一项依据程序开展的管理活动，重在有效性审核；⑶是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的

4、人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合项应采取纠正措施。⑷必须得到管理者的支持。6内部审核的方式和方法方式:按部门审核按过程(要素)审核方法1.自上而下（先到主管部门了解抽样，再到实施单位核查）；2.自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证）；3.正向和逆向的审核方法（按工序或产品的形成过程，或按管理网络，顺向或逆向进行）；4.以上方法可交叉使用。按部门审核以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行审核。强化了组织机构职能的概念。优点：审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影响小。缺点：审核内容比较

5、分散，要素覆盖可能不全面。按过程（要素）审核以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往要涉及许多部门，各部门重复接受多次审核。1.体系文件发布后，运行一段时间组织内审；2.体系正常运行后，根据运行状况列出年度计划，按计划的时间组织内审，属例行的常规审核；3.第二、三方审核前可进行内审；4.产品、服务、法律、法规、组织机构、重大风险、顾客发生重大变更或发生顾客、相关方抱怨时进行内审；5.

6、上级要求时按上级要求组织内审。7、内部审核的时机和频度第二章术语和定义为方便与标准对照，采用GB/T19011－2003标准的条款号术语和定义(1)3.1审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（审核包括：第一方审核、第二方审核和第三方审核）。（当几个管理体系一起审核时，称为“结合审核”）。（当两个或两个以上审核组共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”）。术语和定义(2)3.2审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。3.3审核证据与审核准则

7、有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。3.4审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。3.5审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。术语和定义(3)3.6审核委托方要求审核的组织或人员。3.7受审核方被审核的组织。3.8审核员有能力实施审核的人员。3.9审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。3.10技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员。术语和定义(4)3.11审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或

8、多次）审核。审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。3.12审核计划对一次审核活动和安排的描述。3.13审核范围审核的内容和界限。3.14能力经证实的个人素质以及经证实