ISO14001内部环境管理体系的审核方法.doc

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1、内部环境治理体系审核（第一版）华德国际认证顾问有限公司第一章差不多术语第二章ISO14001标准要点第三章内部环境治理体系审核概论第四章内部环境治理体系审核方法第一章差不多术语一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据能够是定性的或定量的，供审核员用来推断是否符合审核准则．51/512、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件批阅、对活动与情况的观看、测量与试验结果或其他方法。二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核

2、准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准专门熟悉，因此可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。三、审核发觉(auditfindings)[定义]51/51ISO14010：1996对审核发觉的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发觉是编写审核报告的基础。[要点]将审核发觉

3、与审核准则相对比、通常可分为三类：a)严峻不符合；b)一般不符合；c)观看项。四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业推断或意见，它应基于并仅限于审核员依照审核发觉所做的论证。[要点]51/51内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)差不多符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境治理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员能够和受审核部门讨论纠正措施的具体方

4、法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高治理层、管理者代表、有关部门负责人等。[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，要紧有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观看到的事实；51/51e)口头发言等。五、受审核方（auditee）受审核的组织。[要点]那个地点所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。然而，需要注意的是，在内部环境治理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将同意审核的个人称为受审核者。六、托付方(client)[

5、定义]1S014010：1996对托付方的定义为：托付进行审核的组织。注：托付方能够是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核托付的其他组织。[要点]51/51内部环境治理体系审核的托付方是最高治理层，审核员有义务向最高治理层报告审核结果。七、环境审核(environmentalaudit)[定义]ISO14010：1996对环境审核的定义为：客观地猎取审核证据并予以评价，以推断特定的环境活动、事件、状况、治理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报托付方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的内部环境治

6、理体系审核，目的是客观地评价受审核部门的环境治理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高治理层。因此，内部环境治理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合；b)向最高治理层报告评价结果；八、环境治理体系审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]51/51ISO14011：1996对环境治理体系审核的定义为：客观地猎取审核证据并予以评价，以推断一个组织的环境治理体系是否符合所规定的环境治理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报托付方。[要点]内部环境审核中的环境治理体系审核在原

7、则上和外部环境治理体系审核是一样的要求。九、环境治理体系审核准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境治理体系审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境治理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境治理体系要求。[要点]ISO1400151/51标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等差不多上内部环境治理体系审核中环境治理体系审核准则的组成部分。本章考虑题：1．什么缘故讲审核发觉是编写